165.项目结束后，立项人员、检查组长或其指定人员应分别收集、整理、制作和保存各种项目文档，并及时归档。正确的档案归集方法包括( )。

A. 瞒报

B. 漏报

C. 迟报

D. 错报

A. 董事会

B. 股东大会

C. 监事会

D. 高级管理层

A. 是指结合具体业务和事项，为确保管理层的指令得以实现，所运用的控制政策、程序及措施

B. 应手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合

C. 实施内部控制的具体方式和载体

D. 控制活动的确定，无需考虑风险评估结果

A. 合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好

B. 合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据

C. 合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响

D. 合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术

A. 检查方法是指检查人员为行使检查职能、完成检查任务、达到检查目标所采取的方式、手段和技术的总称。

B. 检查方法包括审查书面资料的方法和证实客观事物的方法，此外还包括检查调查方法

C. 检查方法并不贯穿于整个检查工作的始终。

D. 检查方法不只存在于某一检查阶段或某几个检查环节。

A. 不相容职务分离控制

B. 财产保护控制

C. 预算控制

D. 运营分析控制

A. 经济环境

B. 风险评估

C. 控制活动

D. 内部监督

A. 减半扣分

B. 直接扣分

C. 再次减半扣分

D. 减半扣分和再次减半扣分

A. 企业文化建设

B. 内部控制评价

C. 案件风险排查

D. 人力资源改革

A. 合规文化是企业文化的重要组成部分。

B. 合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择。

C. 合规文化也是银行合规管理追求的一种境界。

D. 合规文化就是合规管理