A、 检查方案制定是否科学、合理。
B、 检查样本是否具有代表性，抽查数量是否达到50%以上。
C、 检查底稿所反映问题是否理由充分、描述清楚、定性准确。
D、 检查整改意见是否合理并具有针对性。
答案：ACD
A、 检查方案制定是否科学、合理。
B、 检查样本是否具有代表性，抽查数量是否达到50%以上。
C、 检查底稿所反映问题是否理由充分、描述清楚、定性准确。
D、 检查整改意见是否合理并具有针对性。
答案：ACD
A. 人事任免
B. 债权债务重组
C. 许可协议
D. 共同投资
解析：解析:命题依据:第九章，第一节
命题部室:内控合规监督部
A. 停职检查
B. 责令辞职
C. 免职
D. 开除
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
解析：解析:命题依据:教材第九章，第三节
A. 财务报告内部控制缺陷
B. 非财务报告内部控制缺陷
C. 重大缺陷
D. 重要缺陷
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 案件风险信息快报报送有明确的时点要求。
B. 案件风险信息快报报送有明确的人员要求。
C. 案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。
D. 案件风险信息快报报送有明确的内容规定。
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 内控合规监督部
B. 办公室
C. 信用管理部
D. 信用审批部
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 创新导致的合规风险总是负面的，风险极大
B. 创新，在很大程度上就是要打破常规
C. 创新面临的合规风险通常需要银行高管决策层和特定部门来进行战略部署与防范
D. 创新带来的合规风险需要银行执行操作层做好合规执行与信息反馈
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 新增入库
B. 合并至已有违规点
C. 废除
D. 延期审核
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 明确了国务院反洗钱行政主管部门
B. 明确了金融机构应履行的反洗钱义务
C. 明确了反洗钱调查的范围、调查的程序以及调查的措施
D. 明确了违反该法律应承担的法律责任
解析：解析:命题依据:教材第八章，第二节
A. 要将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节
B. 仅须对部分经营管理活动过程进行全面控制
C. 要对包括从高层管理人员到基层执行操作人员在内的每一位员工进行控制
D. 实现全面、全员、全过程控制
