APP下载
首页
>
财会金融
>
内控合规管理考试题库
搜索
内控合规管理考试题库
题目内容
(
多选题
)
168.未按规定履行检查职责,具有( )情节的检查机构和检查人员应当被追究责任。

A、 未执行检查方案要求的检查程序和检查方法

B、 对检查发现问题隐瞒不报或者未如实反映

C、 检查结论与事实严重不符

D、 未按规定履行检查报告制度

答案:BCD

解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节

内控合规管理考试题库
102.关于制度层级与形式,下列说法不正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-3bdd-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
98.操作风险与市场风险不可能相互转化。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-27d0-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
206.一般情况下,( )等事项的整改期限可延长为90天以上。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b6-523e-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
183.被评价单位若存在评价期内业务尚未开办、没有业务发生、某项业务未接受检查或检查有效性极为不充分等情形,评价计分时,该业务可作为( )处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-e042-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
199.整改责任部门可分为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b6-42bf-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
62.下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-ec21-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
86.以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-1cf5-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
11.宣传教育、制度建设、强化执行、监督检查、整改纠偏和激励约束六位一体机制代表了合规文化建设的全部内涵。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b0-70c4-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
126.对有关责任人作出纪律处分决定后,要在60个工作日内安排专人将纪律处分决定送达被处理人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-6061-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
310.根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题分为( )个等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-dc4a-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
内控合规管理考试题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
内控合规管理考试题库

168.未按规定履行检查职责,具有( )情节的检查机构和检查人员应当被追究责任。

A、 未执行检查方案要求的检查程序和检查方法

B、 对检查发现问题隐瞒不报或者未如实反映

C、 检查结论与事实严重不符

D、 未按规定履行检查报告制度

答案:BCD

解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节

内控合规管理考试题库
相关题目
102.关于制度层级与形式,下列说法不正确的是( )

A. 管理办法与规定类规章制度可以采用管理办法、规定等形式

B. 操作规程与实施细则类规章制度可以采用操作规程、作业规则、管理细则、实施细则等形式

C. 不属于制度的规范性文件,不允许使用管理办法、规定、操作规程等制度形式

D. 除基本制度与政策类制度之外,其他规章制度也可以在名称中出现基本、政策等字样

解析:解析:命题依据:教材第二章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-3bdd-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
98.操作风险与市场风险不可能相互转化。( )

解析:解析:命题依据:教材第十二章,第一节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-27d0-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
206.一般情况下,( )等事项的整改期限可延长为90天以上。

A. 管理体制调整

B. 信息系统优化

C. 个案行为可立即纠正

D. 整改环境较为复杂

解析:解析:命题依据:教材第七章,第三节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b6-523e-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
183.被评价单位若存在评价期内业务尚未开办、没有业务发生、某项业务未接受检查或检查有效性极为不充分等情形,评价计分时,该业务可作为( )处理。

A. 满分

B. 缺项

C. 扣全分

D. 减半扣分

解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-e042-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
199.整改责任部门可分为( )。

A. 主办部门

B. 协办部门

C. 督办部门

D. 管理部门

解析:解析:命题依据:教材第七章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b6-42bf-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
62.下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是( )。

A. 董事会对全行经营活动的合规性负最终责任

B. 在高管层的授权下,合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

C. 监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行

D. 高管层职责中不包括合规政策的制定

解析:解析:命题依据:第一章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-ec21-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
86.以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定( )。

A. 合规经营类指标权重应高于风险管理类指标权重

B. 坚持合规引领原则

C. 商业银行绩效考评应突出合规经营和风险管理的重要性

D. 合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标

解析:解析:命题依据:第一章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-1cf5-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
11.宣传教育、制度建设、强化执行、监督检查、整改纠偏和激励约束六位一体机制代表了合规文化建设的全部内涵。( )

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b0-70c4-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
126.对有关责任人作出纪律处分决定后,要在60个工作日内安排专人将纪律处分决定送达被处理人。( )

解析:解析:命题依据:教材第十五章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-6061-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
310.根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题分为( )个等级。

A. 三

B. 五

C. 七

D. 十

解析:解析:命题依据:第七章,第一节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-dc4a-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载