A、 尽职监督涵盖了条线内部控制的所有方面。
B、 主要业务条线均制定了尽职监督实施细则。
C、 尽职监督增加了具有归口管理职责的职能部门对同级部门的内部控制职责。
D、 尽职监督增加了具有系统管理职责的职能部门对本条线的内部控制职责。
答案：AC
解析：解析:命题依据:教材第六章，第一节
A、 尽职监督涵盖了条线内部控制的所有方面。
B、 主要业务条线均制定了尽职监督实施细则。
C、 尽职监督增加了具有归口管理职责的职能部门对同级部门的内部控制职责。
D、 尽职监督增加了具有系统管理职责的职能部门对本条线的内部控制职责。
答案：AC
解析：解析:命题依据:教材第六章，第一节
A. 合规培训在合规管理内容里重要性低，可以选择性开展
B. 做好合规培训对提升员工合规意识和合规执行力都可发挥重要作用
C. 合规培训与合规文化建设无关
D. 高管不需要参加合规培训
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 是否制订整改计划和落实整改责任人，是否按照计划推进落实整改工作
B. 已整改问题是否符合整改完成标准，尤其是行为纠正是否到位
C. 所采取的整改措施是否真实有效，是否存在拖延推诿、虚假整改等情况
D. 目标任务、制度流程、组织保障及产品工具类问题是否已采取措施改进完善，效果如何
解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节
A. 累计涉及金额在10万元以上的贪污、受贿等职务犯罪
B. 累计涉及金额在100万元以上、除贪污、受贿外的其他违法违纪案件
C. 有二级分行及以上高级管理人员(或相当职级)参与的贪污、受贿、挪用等案件
D. 我行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
A. 违规类问题
B. 非违规类问题
C. 重点问题
D. 非重点问题
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
A. 由企业董事会、管理层和全体员工共同实施
B. 贯穿整个企业经营过程
C. 旨在识别并管理风险
D. 为企业实现基本目标提供绝对保证
A. 可区分为条文之规与不成文规
B. 可分为外规与内规
C. 包括法律、规则和准则
D. 所有的规则都具有法律强制性
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 内部员工涉嫌违法犯罪
B. 内外勾结损害农行利益
C. 外部人员涉嫌诈骗
D. 内部人员发放贷款存在违规行为
解析：解析:命题依据:教材第十三章
A. 对资金计财、信贷管理、内部控制、风险管理、信息科技等关系全行基础管理的核心经营管理行为或事项作出框架性安排和原则性要求
B. 对日常经营管理行为或某类业务品种作出的总括性管理要求
C. 对日常经营管理行为中的某一事项作出的专门性管理要求
D. 对某一项经营管理行为或业务品种作出的操作性和程序性规定
解析：解析:命题依据:教材第二章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 被查单位(主要负责人)
B. 问题责任人
C. 问题所在部门负责人
D. 问题责任人的领导
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
