A、 辅导下级机构职能部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行，以及各项经营管理活动的合规开展。
B、 合理安排现场检查项目的时间、地点、频率，优化配置检查资源，避免重复检查。
C、 监督控制相关同级职能部门或者本条线经营管理中存在的内部缺陷和风险。
D、 组织开展尽职监督现场及非现场检查。
答案：ACD
解析：解析:命题依据:教材第六章，第二节
A、 辅导下级机构职能部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行，以及各项经营管理活动的合规开展。
B、 合理安排现场检查项目的时间、地点、频率，优化配置检查资源，避免重复检查。
C、 监督控制相关同级职能部门或者本条线经营管理中存在的内部缺陷和风险。
D、 组织开展尽职监督现场及非现场检查。
答案：ACD
解析：解析:命题依据:教材第六章，第二节
A. 违规必究是合规管理必须坚持的重要理念
B. 主要包括违规错误的纠改、制度缺陷的修正以及重大违规事件的惩处等
C. 对于违规行为和违规事件，需要区分违规性质和造成的影响及后果分类应对
D. 整改纠偏主要是指对违规行为的纠改，不包括检查发现制度缺陷的及时修订
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第十五章，第三节
A. SWOT分析法
B. 对比分析法
C. 比率分析法
D. 趋势分析法
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
解析：解析:命题依据:教材第四章，第三节
A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B. 停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产
C. 依法冻结在本行的金融资产
D. 加入制裁名单
解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
A. 整改督办部门负责人
B. 整改责任部门负责人
C. 整改督办单位负责人
D. 整改责任单位负责人
解析：解析:命题依据:第七章，第二节
A. 该二级分行其他副行长
B. 该二级分行行长
C. 该二级分行信用卡三级审批人
D. 该二级分行信用卡部门总经理
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
