A、 同级风险管理部门
B、 同级内控合规部门
C、 上级机构对口部门
D、 上级机构内控合规部门
答案:BC
A、 同级风险管理部门
B、 同级内控合规部门
C、 上级机构对口部门
D、 上级机构内控合规部门
答案:BC
A. 签订责任书
B. 发送整改通知
C. 档案管理
D. 检查前分析
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第五节
解析:解析:命题依据:教材第十章,第五节
A. 重大类
B. 较大类
C. 关注类
D. 一般类
解析:解析:命题依据:第七章,第一节
A. 防止资金损失
B. 防止人员潜逃
C. 防止恶意炒作
D. 防止逆程序办案
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第二节
A. 调节法
B. 查询法
C. 详查法
D. 鉴定法
解析:解析:命题依据:教材第五章,第四节
A. 合规监测
B. 合规培训
C. 合规政策的制定
D. 合规管理计划的制定与执行
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 当年度集团营业收入的2%≥财务损失金额>当年度集团营业收入的1%。
B. 当年度集团营业收入的0.05%≤财务损失金额<当年度集团营业收入的1%。
C. 当年度集团营业收入的0.06%≤财务损失金额<当年度集团营业收入的1.5%。
D. 当年度集团营业收入的0.08%≤财务损失金额<当年度集团营业收入的1.5%。
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 检查人员小王最初定的检查职责是信贷业务检查,但一段时间过后,组长将小王调到力量较弱的财务组,增加财务组的实力。
B. 检查结束后,该检查组与XX分行就检查事实、检查结论进行反馈会谈。
C. 检查组综合考虑各种因素,在进点时未发布检查公告。
D. 检查组进点十天后,检查重点发生了变化,但没有对检查样本进行调整。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节