A、 规章制度不符合业务发展需要导致的问题
B、 某项业务没有相应的规章制度规定导致的问题
C、 激励约束机制不健全，权责利不相适应导致的问题
D、 规章制度规定的业务流程不合理导致的问题
答案：ABD
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
A、 规章制度不符合业务发展需要导致的问题
B、 某项业务没有相应的规章制度规定导致的问题
C、 激励约束机制不健全，权责利不相适应导致的问题
D、 规章制度规定的业务流程不合理导致的问题
答案：ABD
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节
A. 合规报告的审议审批
B. 合规风险的识别与报告
C. 合规政策的审议审批
D. 监督董事会和高管层合规管理职责的履行
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第四章，第三节
A. 一般检查人员的底稿由组长或主查审核
B. 主查的底稿由组长或其他主查审核
C. 组长的底稿由组长指定的主查审核
D. 所有底稿必须由检查组长审核
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 《中华人民共和国反洗钱法》规范了我国反洗钱行政主管部门的监督管理行为以及金融机构反洗钱职责
B. 《金融机构反洗钱规定》规范了反洗钱监管的方式、工作程序及监管措施
C. 《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规范了金融机构评估洗钱风险的基本原则、指标体系、操作流程、控制措施，但对相关的管理与保障未作具体规定
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规范了金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
解析：解析:命题依据:教材第十章，第四节
A. 归口管理
B. 系统管理
C. 监督管理
D. 检查管理
解析：解析:命题依据:教材第六章，第一节
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题
B. 独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系
C. 风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制
D. 合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
