A、 业务、产品存在漏洞或缺陷导致的问题
B、 信息系统等存在漏洞或缺陷导致的问题
C、 规章制度不符合业务发展需要导致的问题
D、 操作不规范或失误导致的问题
答案:AB
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
A、 业务、产品存在漏洞或缺陷导致的问题
B、 信息系统等存在漏洞或缺陷导致的问题
C、 规章制度不符合业务发展需要导致的问题
D、 操作不规范或失误导致的问题
答案:AB
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
A. 合规就是使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致
B. 合规既是开展经营管理活动的最基本要求,同时也是非常高的要求
C. 合规在实践中应倡导理念、制度、执行三个层面的合规
D. 合规只要求遵循外部法律法规即可
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 关联交易牵头管理部门
B. 关联方信息收集部门
C. 交易审核部门
D. 交易发起部门
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配
B. 确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配
C. 以最合规的方式配置反洗钱合规资源
D. 以最有效的方式配置反洗钱合规资源
解析:解析:命题依据:第八章,第一节
A. 目标任务类
B. 制度流程类
C. 组织保障类
D. 产品工具类
解析:解析:命题依据:第七章,第一节
A. 合规文化建设
B. 案件风险排查
C. 风险审计
D. 运营三大集中
A. 是《企业内部控制基本规范》的具体化
B. 包括应用指引、评价指引和审计指引
C. 每类指引相互独立,互不衔接
D. 连同《基本规范》,形成了具有统一性、公认性和权威性的中国企业内部控制规范体系
A. 总行行长和分支机构负责人
B. 各级行行长
C. 总行行长
D. 各级行行长和副行长
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 检查日记应当要素齐全、连续完整、内容详实,如实反映检查实施过程。如果检查组长对检查人员的检查日记有异议,可以对其进行删改。
B. 检查组长可利用ICCS通过日记抽查方式对检查组各成员检查日记记载情况进行审阅,督促检查人员对存在的问题及时进行纠正。
C. 多名检查人员共同承担同一检查事项的,应当在各自的检查日记中分别记载。
D. 检查人员应以个人为单位编写检查日记,但不一定要按日记载。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
解析:解析:命题依据:教材第四章,第二节
A. 检查对象
B. 检查费用
C. 检查重点
D. 工作要求
解析:解析:命题依据:教材第五章,第一节