A、 法律制裁
B、 监管处罚
C、 财务损失
D、 声誉损失
答案:ABCD
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
A、 法律制裁
B、 监管处罚
C、 财务损失
D、 声誉损失
答案:ABCD
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
A. 员工层
B. 中层
C. 高管
D. 管理层
解析:解析:命题依据:教材第四章,第五节
A. 财务报告内部控制缺陷
B. 非财务报告内部控制缺陷
C. 财务报告内部控制缺陷和非财务报告内部控制缺陷
D. 以上都不是
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 不同监管部门对关联方的范围界定是不一致的
B. 银监会界定的关联方包括了监事
C. 分行高级管理人员只在证监会的口径下才构成关联方
D. 我行可以根据实际情况认定我行关联方的范围,无需将所有监管口径下的关联方均纳入关联方的范围
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 检查未发现问题可以不撰写检查报告。
B. 检查报告主要内容包括检查依据、检查基本情况、检查发现问题及原因分析、检查建议等。
C. 对有多个检查组的检查项目,项目主办部门应当对各检查组提交的检查报告分别归档,无需形成总体检查报告。
D. 对有多个检查组的检查项目,各检查组无需撰写报告,而应由项目主办部门形成总体检查报告。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 跨年度的检查项目,在项目检查终结的年度立卷。
B. 检查档案按项目建档,一个项目可立一卷或者若干卷。
C. 可将数个项目合并立为一卷。
D. 项目主办部门应在规定期限内及时将项目档案移交档案部门保管(上传ICCS档案不需移交)。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 由我行下设的境内外子银行
B. 由我行下设的非银行金融机构
C. 境外代表处
D. 由我行下设的非金融机构
解析:解析:命题依据:第九章,第三节
命题部室:内控合规监督部
A. 理念层面制度层面执行层面
B. 制度层面业务层面工作层面
C. 机构层面风险层面执行层面
D. 执行层面制度层面应用层面
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 公证送达
B. 邮寄送达
C. 邮件送达
D. 公告送达
解析:解析:命题依据:第十五章,第二节
A. 把评价点定性评级为较强
B. 设置相应评价环节否决点
C. 把该评价环节作缺项处理
D. 按一般问题处理
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 权重法
B. 运用权重法,以定性与定量分析相结合的方式进行洗钱风险评估。
C. 定性与定量分析相结合的方式
D. 定性法
解析:解析:命题依据:第八章,第四节