A、 收回问题涉及的风险金额或损失金额，但依然存在风险敞口
B、 完善担保措施，确保担保合法有效且足值，能够有效控制不良影响
C、 向法院或者仲裁机构主张权利，尽职履责并取得生效判决书、裁决书或调解书
D、 在债务人破产程序中，依法尽责行使权利，实现债务人重整或达成和解协议或取得法院宣告破产的裁定书
答案：BCD
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
A、 收回问题涉及的风险金额或损失金额，但依然存在风险敞口
B、 完善担保措施，确保担保合法有效且足值，能够有效控制不良影响
C、 向法院或者仲裁机构主张权利，尽职履责并取得生效判决书、裁决书或调解书
D、 在债务人破产程序中，依法尽责行使权利，实现债务人重整或达成和解协议或取得法院宣告破产的裁定书
答案：BCD
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
A. 制度起草部门
B. 制度管理部门
C. 制度维护部门
D. 办公室
解析：解析:命题依据:第二章，第六节
A. 客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则
B. 我行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分
C. 客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项
D. 我行客户洗钱风险等级采取三级分类法
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 交易对手是关联方的，该交易即属于关联交易。在一般情况下，交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查
B. 所有的关联交易均需提交审查
C. 关联交易由风险管理部门进行审查
D. 依交易有权审批机构不同，交易发起部门提交审查的流程也不相同
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 检查立项
B. 用户授权
C. 基础数据配置
D. 检查计划终止
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 信息与沟通贯穿于内部控制体系的全过程
B. 信息与沟通为内部控制有效运行提供信息保证
C. 信息与沟通应借助信息技术提高效率效果
D. 举报不属于信息与沟通的范畴
A. 审议审批高管层提交的合规报告
B. 制定合规政策
C. 对全行经营活动的合规性负最终责任
D. 接受监事会的监督
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 风险规避
B. 风险降低
C. 风险转移
D. 风险承受
A. 产品主管部门
B. 内控合规部门
C. 风险管理部门
D. 业务主管部门
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 成果利用
B. 检查报告
C. 检查结果
D. 检查计划
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
