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内控合规管理考试题库
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199.整改责任部门可分为( )。

A、 主办部门

B、 协办部门

C、 督办部门

D、 管理部门

答案:AB

解析:解析:命题依据:教材第七章,第二节

内控合规管理考试题库
182.在农业银行内部控制评价内容中,案件与责任事故评价在内部控制评价体系中属于( )事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-deb1-c017-aa54c409c700.html
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3.内部控制仅是内控管理部门的责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b0-5f44-c017-aa54c409c700.html
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40.关于授权审批控制,表述不正确的是:( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-c03b-c017-aa54c409c700.html
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249.根据上交所《上市公司关联交易实施指引》,下列可以构成关联交易定价依据的是( ):
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b6-a800-c017-aa54c409c700.html
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197.内部控制存在较大漏洞和严重问题的情形,可( ),直接扣除该评价环节一半或全部的分值。
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44.检查人员取得检查证据,应当由证据提供者签名或者盖章;未能取得签名或盖章的,该检查证据无效。( )
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112.涉案金额等值人民币500万元(含)以上的属于重大、恶性案件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-443e-c017-aa54c409c700.html
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94.各一级分行监控员要及时监控辖内用户使用及查询情况,按月向本级行领导汇报。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-2037-c017-aa54c409c700.html
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246.下列属于会计口径下关联交易监管规定的是( ):
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b6-a0aa-c017-aa54c409c700.html
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230.以下哪些内容体现了客户洗钱风险等级分类差别管理原则?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b6-8068-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
多选题
)
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内控合规管理考试题库

199.整改责任部门可分为( )。

A、 主办部门

B、 协办部门

C、 督办部门

D、 管理部门

答案:AB

解析:解析:命题依据:教材第七章,第二节

内控合规管理考试题库
相关题目
182.在农业银行内部控制评价内容中,案件与责任事故评价在内部控制评价体系中属于( )事项。

A. 加分

B. 降等级

C. 限制性

D. 直接扣分

解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-deb1-c017-aa54c409c700.html
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3.内部控制仅是内控管理部门的责任。( )

解析:解析:命题依据:教材第一章,第一节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b0-5f44-c017-aa54c409c700.html
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40.关于授权审批控制,表述不正确的是:( )。

A. 要求企业各级人员必须经过适当的授权才能执行有关经济业务

B. 对于重大的业务和事项,应当实行集体决策审批或者联签制度

C. 授权审批控制是企业内部控制的重要控制手段

D. 授权审批控制属于事后控制

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249.根据上交所《上市公司关联交易实施指引》,下列可以构成关联交易定价依据的是( ):

A. 政府定价

B. 交易双方的协议价格

C. 可比的独立第三方的市场价格或收费标准

D. 合理的构成价格

解析:解析:命题依据:第九章,第一节
命题部室:内控合规监督部

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197.内部控制存在较大漏洞和严重问题的情形,可( ),直接扣除该评价环节一半或全部的分值。

A. 把评价点定性评级为较强

B. 设置相应评价环节否决点

C. 把该评价环节作缺项处理

D. 按一般问题处理

解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节

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44.检查人员取得检查证据,应当由证据提供者签名或者盖章;未能取得签名或盖章的,该检查证据无效。( )

解析:解析:命题依据:教材第五章,第五节

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112.涉案金额等值人民币500万元(含)以上的属于重大、恶性案件。( )

解析:解析:命题依据:教材第十四章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-443e-c017-aa54c409c700.html
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94.各一级分行监控员要及时监控辖内用户使用及查询情况,按月向本级行领导汇报。( )

解析:解析:命题依据:教材第十一章,第五节

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246.下列属于会计口径下关联交易监管规定的是( ):

A. 《企业会计准则第36号-关联方披露》

B. 《国际会计准则第24号-关联方披露》

C. 《上市公司信息披露管理办法》

D. 《商业银行信息披露办法》

解析:解析:命题依据:第九章,第一节
命题部室:内控合规监督部

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230.以下哪些内容体现了客户洗钱风险等级分类差别管理原则?( )

A. 各级机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,对洗钱风险较高的客户采取强化的反洗钱措施

B. 各级机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,对洗钱风险较高的客户采取简化的反洗钱措施

C. 各级机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,对洗钱风险较低的客户采取简化的反洗钱措施

D. 各级机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,对洗钱风险较低的客户采取强化的反洗钱措施。

解析:解析:命题依据:第八章,第四节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b6-8068-c017-aa54c409c700.html
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