203.整改实施包括( )阶段。

A. 交易对手是否对交易设定了担保

B. 交易过程是否履行关联交易回避程序

C. 交易是否需提交董事会或股东大会审议

D. 交易条款是否符合商业原则

A. 媒体频现负面新闻，涉及面广。

B. 媒体出现负面新闻，波及局部区域。

C. 违反内部规章，形成严重损失。

D. 决策程序导致重大失误。

A. 股东大会声明

B. 内部控制评价的依据

C. 内部控制评价的范围

D. 内部控制缺陷整改情况及重大缺陷拟采取的整改措施

A. 主查韩某在使用比较法比对被查单位2012年和2013年的汽油支出时发现，该单位2012年汽油支出30万元，2013年的汽油支出为100万元，判定其中可能存在问题。

B. 检查人员小赵在查看某户法人贷款的财务报表时，使用复算法匡算了该企业应交税金，得出的数据与档案资料差不多，判定企业财务报表真实。

C. 检查人员小王为证实某生猪养殖场养猪活动的真实性，亲临养猪场盘点生猪头数。

D. 检查人员小钱在查看某户个人贷款档案时，发现抵押物(借款人名下房产)可能存在虚假，为证实抵押物真实性，亲临房产所在地进行查看。

A. 体现了合规管理的全面性和全员性

B. 合规人人有责，各负其责

C. 各级行合规部门负责人对本级行经营管理的合规性承担首要责任

D. 各业务条线和分支结构负责人对本条线本机构经营活动的合规性承担首要责任

A. 依法合规是企业内部控制的首要目标

B. 合规管理重在事后监督

C. 合规管理与审计监督无本质区别

D. 合规管理是风险管理的核心

A. 全面协调合规风险的识别和管理

B. 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C. 定期向高管层提交合规风险评估报告

D. 具体制定合规管理计划并执行

A. 检查报告原则上只对所检查的事项发表评价意见。对检查过程中未涉及、检查证据不充分、评价依据或者标准不明确以及超越检查职责范围的事项，可视情况发表检查评价意见。

B. 对重大敏感事项，检查报告在抄送内控合规监督部门时应详细表述。

C. 检查组报告经检查组组长审核后，送达被查单位征求意见。被查单位在规定时间内没有提出书面意见的，视同无异议，并由检查人员予以注明。

D. 被查单位对征求意见的检查报告有异议的，检查组应当进行核实，并作出书面说明。

A. 内部控制评价

B. 年度案防评估

C. 案件风险率指标监测

D. 监管会谈