205.一般情况下，( )等事项的整改期限为45天。

A. 优势互补原则

B. 依法合规原则

C. 商业原则

D. 风险为本原则

A. 绩效考评控制要求企业建立和实施绩效考评制度，科学设置考核指标体系

B. 绩效考评控制要求企业将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据

C. 绩效考评控制要求企业对企业内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价

D. 绩效考评控制的建立和实施不需要征求被考评对象意见

A. 严重程度分轻微、一般、关注、较大、重大五个等级。

B. 存在违规行为的业务笔数，同一笔业务存在5处违规的按5笔统计。

C. 工作底稿是检查人员对检查发现问题情况的概括描述。

D. 对违规行为不会造成资金风险或损失的无需填列违规金额。

A. 不相容职务分离控制

B. 财产保护控制

C. 预算控制

D. 运营分析控制

A. 负责检查项目的组织推动和总体质量控制。

B. 向被查单位和有关人员进行调查、质询、取证。

C. 对被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件进行封存。

D. 劝阻或制止被查单位正在进行的违法、违规、违纪行为。

A. 发生涉案金额等值人民币100万元(含)以上案件的，应当给予案发机构主要负责人记过(含)以上处分。

B. 发生涉案金额等值人民币100万元(含)以上案件的，应当给予案发机构主要负责人记大过(含)以上处分。

C. 发生重大、恶性案件的，应当给予案发机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级(含)以上处分。

D. 发生重大、恶性案件的，应当给予案发机构主要负责人及其上一级机构分管负责人撤职(含)以上处分。

A. 各级行、各部门应当共同承担责任追究工作责任。

B. 内控合规监督部门负责揭示问题、认定责任、移送处理。

C. 业务主管部门负责履行处理程序、提出处理意见、下达处分决定。

D. 人力资源部门依据相关决定，按照规定程序办理经济处理、停发绩效工作、待岗管理、停止检查、引咎辞职、责令辞职、免职、解除劳动合同等手续。

A. 客户反映非自身原因账户资金发生异常

B. 大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规

C. 某支行员工盗取客户资金

D. 收到重大案件举报线索

A. 合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规

B. 合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面

C. 立规与合规执行是合规管理的两大重点

D. 合规管理贯穿商业银行经营管理全过程

A. 所有的规章制度发布均应使用专有文号。

B. 涉密制度的发布应当标明密级，并限制公布范围。

C. 制度管理部门应每半年发布一次现行有效制度目录。

D. 制度发布后，应当通过规章制度数据库等渠道公布。