A、 业务存在风险隐患
B、 内部控制流程存在缺陷
C、 个案行为可立即纠正
D、 制度不完善需要立即修订
答案:AB
解析:解析:命题依据:教材第七章,第三节
A、 业务存在风险隐患
B、 内部控制流程存在缺陷
C、 个案行为可立即纠正
D、 制度不完善需要立即修订
答案:AB
解析:解析:命题依据:教材第七章,第三节
A. 细节决定成败,合规创造价值,责任成就事业
B. 诚信永恒,稳健致远
C. 笃守诚信,创造卓越
D. 违规就是风险,安全就是效益
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 农银银行尽职监督工作的定位与规划
B. 农行合规管理的组织框架
C. 农行合规管理的程序与内容
D. 合规管理工作的职责与分工
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 个案行为可立即纠正
B. 制度冲突或不完善需要立即修订
C. 业务存在风险隐患
D. 内部控制流程存在缺陷
解析:解析:命题依据:教材第七章,第三节
A. 行为纠正到位
B. 风险控制到位
C. 责任追究到位
D. 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
解析:解析:命题依据:第七章,第一节
A. 清晰描述发现问题
B. 明确该问题对内部控制可能产生的影响
C. 提出改进内部控制的相关建议
D. 责任人处理意见
解析:解析:命题依据:教材第四章,第五节
解析:解析:命题依据:教材第八章,第二节
A. 建立了内部控制的总体框架和基本要求
B. 明确了内控建设的目标、原则及构成要素
C. 在企业内部控制规范体系中处于最高层次,起统领作用
D. 未借鉴COSO等国际经验和做法
A. 是
B. 否
C. 不确定
D. 以上都不是
解析:解析:命题依据:教材第四章,第二节
A. 书面证据、实物证据
B. 视听或者电子数据资料
C. 鉴定结论
D. 非法获取的文件资料
解析:解析:命题依据:教材第五章,第五节