A、 已整改
B、 部分整改
C、 未整改
D、 无需整改
答案:ABC
解析:解析:命题依据:教材第七章,第三节
A、 已整改
B、 部分整改
C、 未整改
D、 无需整改
答案:ABC
解析:解析:命题依据:教材第七章,第三节
A. 检查人员小王最初定的检查职责是信贷业务检查,但一段时间过后,组长将小王调到力量较弱的财务组,增加财务组的实力。
B. 检查结束后,该检查组与XX分行就检查事实、检查结论进行反馈会谈。
C. 检查组综合考虑各种因素,在进点时未发布检查公告。
D. 检查组进点十天后,检查重点发生了变化,但没有对检查样本进行调整。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 单纯贿赂案件不构成案件处置办法定义的案件,只报送案件风险信息。
B. 若案件中除贿赂行为外,还存在金融诈骗、违法放贷等符合第二条案件定义的行为,应当确认为案件。
C. 安全保卫部门组织处置的第一类、二类案件,在报送案件(风险)信息时不用抄送其他部门。
D. 对于第三类案件,原则上只进行案件(风险)信息报送及登记工作。
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 体现了合规管理的全面性和全员性
B. 合规人人有责,各负其责
C. 各级行合规部门负责人对本级行经营管理的合规性承担首要责任
D. 各业务条线和分支结构负责人对本条线本机构经营活动的合规性承担首要责任
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 授权有效期间;
B. 委托事项摘要以及授权委托书编号;
C. 领取人姓名;
D. 原件份数。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
解析:解析:命题依据:教材第十章,第五节
A. 信贷管理部
B. 副行长
C. 内控合规部
D. 财务会计部
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 基本制度与政策类
B. 管理办法与规定类
C. 操作规程与实施细则类
D. 体系文件与合规手册类
解析:解析:命题依据:教材第二章,第二节
A. 控制活动
B. 风险评估
C. 内部环境
D. 内部监督