210.以下案件，按照风险等级，应归位重大类问题的是( )。

A. 检查日记是检查人员以人为单位按时间顺序反映其每日实施检查全过程的书面记录。

B. 检查日记不能作为判定检查人员是否充分履职的证明。

C. 如果检查未发现问题，可以不编写检查日记。

D. 检查日记无需每日编写。

A. 外部环境

B. 风险评估

C. 控制活动

D. 内部监督

A. 主要采用定性分析的方法

B. 按照严格规范的程序开展工作，确保风险分析结果的准确性

C. 按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险

D. 充分吸收专业人员，组成风险分析团队

A. 试行制度只能在部分辖区适用

B. 试行制度的试行期限有时间限制

C. 试行的规章制度应当在名称中标注试行

D. 试行期满未予修订或废止的，自动转为正式制度

A. 农业银行股东大会在公司法和公司章程范围内对董事会和监事的授权行为;

B. 农业银行总行行长在公司章程和董事会授权的范围内，向本部其他经营管理岗位和分支机构负责人授予经营管理权限的行为;

C. 董事会在公司章程、股东大会议事规则和董事会议事规则范围内授予总行行长经营管理权限的行为;

D. 农业银行总行行长授予副行长、各部门负责人和独立审批人等管理岗位经营管理权限的行为。

A. 有利于建立健全一级法人体制;

B. 有利于增强农业银行内部组织结构与力量;

C. 有利于加强农业银行总行对分支机构的统治和制裁;

D. 有利于保证农业银行按照安全和盈利的原则健康运行。

A. 巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施

B. 巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求

C. 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范

D. 汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

A. 由交易发起部门履行备案手续

B. 向总行内控合规监督部备案

C. 分支机构的交易发起部门，应在交易审批后10个工作日内备案

D. 总行的交易发起部门，应在交易审批后5个工作日内备案