211.整改督办部门的确认规则为:( )。

A. 合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好

B. 合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据

C. 合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响

D. 合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术

A. 对甲二级分行(C类)转授权:金额不超过1500万元人民币且落实足额房地产抵押的固定资产贷款审批权，不得向分支机构转授权;

B. 对乙二级分行(A类)转授权:金额不超过2500万元人民币且落实足额房地产抵押的固定资产贷款审批权，不得向分支机构转授权;

C. 对丙二级分行(B类)转授权:金额不超过1500万元人民币且落实足额房地产抵押的固定资产贷款审批权，不得向分支机构转授权;

D. 对丁二级分行(A类)转授权:金额不超过2000万元人民币固定资产贷款审批权，不得向分支机构转授权。

A. 行为纠正到位，是指整改责任部门或单位已全部终止或纠正了相关行为

B. 违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位且责任追究到位，则可视为问题完成整改

C. 非违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位，则可视为问题完成整改

D. 违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位且责任追究到位，则可视为问题部分整改

A. 合规文化建设

B. 案件风险排查

C. 风险审计

D. 运营三大集中

A. 合规检查是合规管理部门的重要职责之一

B. 合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了

C. 合规检查是揭示合规隐患的重要手段

D. 合规检查依据的是内外部规章制度与规定

A. 三

B. 五

C. 七

D. 十

A. 计算

B. 分析性复核

C. 检查会谈

D. 监盘

A. 员工在案件中涉嫌触犯刑法的。

B. 员工在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。

C. 员工在案件中没有触犯法律，单位或员工也无其他违法违规行为的。

D. 员工在案件中没有触犯法律，但有违规行为需要被单位给予处理的。