A、 已整改是指完全符合整改完成标准的情形
B、 部分整改是指部分符合整改完成标准的情形
C、 未整改是指未采取整改措施或应付、拖延整改，以及拒不整改的情形
D、 无法整改是指未采取整改措施或应付、拖延整改，以及拒不整改的情形
答案：ABC
解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节
A、 已整改是指完全符合整改完成标准的情形
B、 部分整改是指部分符合整改完成标准的情形
C、 未整改是指未采取整改措施或应付、拖延整改，以及拒不整改的情形
D、 无法整改是指未采取整改措施或应付、拖延整改，以及拒不整改的情形
答案：ABC
解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节
A. 通过书面形式向所在地中国人民银行或其分支机构报告
B. 通过电子形式向所在地中国人民银行或其分支机构报告
C. 向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D. 暂不上报，持续监测
解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 总行内控合规监督部负责汇总全行关联方信息
B. 关联方信息需提交董事会关联交易控制委员会审议
C. 董事会关联交易控制委员会每年度对我行关联方名单进行确认
D. 关联方名单经确认后，应按照我行商业秘密进行管理，不得向行内任何人员公布
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 监事会办公室
B. 农户金融部
C. 金融市场部
D. 信用审批部
A. 《制度建设规划纲要》
B. 《规章制度管理基本规范》
C. 《规章制度管理工作流程指引》
D. 《规章制度评价工作规则》
解析：解析:命题依据:教材第二章，第一节
A. 交易对手是否对交易设定了担保
B. 交易过程是否履行关联交易回避程序
C. 交易是否需提交董事会或股东大会审议
D. 交易条款是否符合商业原则
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
A. 制定检查方案前无需实施检查前调查。
B. 项目主办部门要对检查方案可行性进行讨论。
C. 检查方案只需明确检查目标、范围、时间、对象和内容即可。
D. 检查方案经项目主办部门负责人审批后执行。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 重大类
B. 较大类
C. 关注类
D. 一般类
解析：解析:命题依据:第七章，第一节
A. 农银沪转委〔2014〕2号
B. 农银沪委〔2014〕2号
C. 农银沪转授〔2014〕2号
D. 农银沪特转委〔2014〕2号
解析：解析:命题依据:教材第三章，第三节
A. 观察法是检查人员亲临现场进行实地观察，借以查明事实真相，取得检查证据的一种调查方法。
B. 查询法指对检查过程中发现的疑点和问题，通过口头询问或质疑的方式弄清事实真相并取得口头或书面证据的一种调查方法。
C. 分析法就是通过分解被查项目的内容，以揭示其本质和了解其构成要素的相互关系。
D. 函证法指检查人员通过给有关单位和个人发函，以了解情况取得证据的一种调查方法。
