A、 问题成因分析
B、 明确、详实、可行的整改措施和实施步骤
C、 明确具体的整改责任人
D、 可不明确完成时限
答案：ABC
解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节
A、 问题成因分析
B、 明确、详实、可行的整改措施和实施步骤
C、 明确具体的整改责任人
D、 可不明确完成时限
答案：ABC
解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节
A. 整改计划由整改责任部门或整改责任单位负责人审定
B. 所有问题的整改计划均由主管行领导审定
C. 整改计划作出后应及时报送督办部门
D. 制订和审定整改计划时间合计不得超过15个工作日
解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节
A. 《中国农业银行检查管理办法》
B. 《中国农业银行尽职监督工作管理办法》
C. 《中国农业银行违反规章制度处理办法》
D. 《中国农业银行移位检查管理办法》
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 外部公安、司法等机构人员
B. 案发机构负责人
C. 审计部门
D. 下级行相关工作人员
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
解析：解析:命题依据:教材第九章，第二节
A. 王某
B. 李某
C. 宋某
D. 张某
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第二节
A. 当年末集团资产总额的0.5%≥财务报告错报金额>当年末集团资产总额的0.25%;当年度集团利润总额的0.25%≤财务报告错报金额<当年度集团利润总额的5%。
B. 当年末集团资产总额的0.012%≤财务报告错报金额<当年末集团资产总额的0.2%;当年度集团利润总额的0.25%≤财务报告错报金额<当年度集团利润总额的5%。
C. 当年末集团资产总额的0.0125%≤财务报告错报金额<当年末集团资产总额的0.25%;当年度集团利润总额的0.25%≤财务报告错报金额<当年度集团利润总额的5%。
D. 当年末集团资产总额的0.012%≥财务报告错报金额>当年末集团资产总额的0.2%;当年度集团利润总额的0.25%≤财务报告错报金额<当年度集团利润总额的5%。
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 违规必究是合规管理必须坚持的重要理念
B. 主要包括违规错误的纠改、制度缺陷的修正以及重大违规事件的惩处等
C. 对于违规行为和违规事件，需要区分违规性质和造成的影响及后果分类应对
D. 整改纠偏主要是指对违规行为的纠改，不包括检查发现制度缺陷的及时修订
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 因经营管理需要，总行可以跨级转授权;
B. 因经营管理需要，一级分行可以跨级转授权;
C. 因经营管理需要;二级分行可以跨级转授权;
D. 因经营管理需要;一级支行可以跨级转授权。
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 合理性
B. 有效性
C. 风险性
D. 不合理性
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
