220.关于行为纠正到位，以下叙述正确的是( )。

A. 对调阅的被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件等资料进行暂时封存。

B. 检查组认为被查单位的内部控制制度与法律、规则和准则及上级行现行规章制度相抵触的，有权要求被查单位停止执行，并报告其上级行。

C. 对拒绝或不配合检查、打击报复或陷害检查人员的单位和人员，有权向其上级行反映，并要求其及时采取必要措施予以制止和处理。

D. 对发现的案件线索或重大敏感事项，为防止当事人毁损、转移证据或发生其他意外，经请示派出行同意，可要求被查行对相关当事人采取必要的防控措施。

A. 内部环境

B. 风险评估

C. 控制活动

D. 内部监督

A. 签订责任书

B. 发送整改通知

C. 档案管理

D. 检查前分析

A. 我行内部人员非正常原因无故离岗或失踪

B. 我行内部人员被刑事拘留

C. 客户反映非自身原因账户资金发生异常

D. 大额授信企业的负责人失踪、被刑事拘留

A. 经济形势

B. 法律变化

C. 科技进步

D. 运营管理

A. 分两次审批了该行金库改造扩建项目建筑面积90平方米，一次金额40万元、一次金额30万元;

B. 审批该行金库改造扩建项目建筑面积80平方米且投资金额65万元;

C. 审批该行金库改造扩建项目建筑面积110平方米且投资金额50万元;

D. 审批该行金库改造扩建项目建筑面积95平方米且投资金额60万元。

A. 企业建立和实施内部控制制约了经营效率效果的提高

B. 内部控制建设要能够有效促进经营效率和效果的提升，既不能失控，也不要控制过度

C. 两者是是协调一致的

D. 忽视控制的经营管理，将可能导致重大风险的发生，从而降低经营效率效果

A. 巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施

B. 巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求

C. 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范

D. 汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

A. 业务主管部门应当对受权人提交备案的授权文书进行审查，审查过程中有权要求受权人提供有关资料;

B. 在转授权文书下发后10个工作日，内部职能部门和直属机构应将转授权文书送本级机构授权管理部门备案;

C. 分支机构应将转授权文书以公文形式报上级机构授权管理部门备案;

D. 特别转授权书和转授权调整书可在每季末集中备案一次;

E. 授权文书的备案不影响转授权文书的生效。