A、 外部监督项目实行谁牵头对接，谁督促整改原则
B、 业务主管部门应关注、督促、推进本业务条线存在的问题整改工作
C、 外部监督项目实行谁监督、谁督办原则
D、 整改督办部门负责人是整改督办工作的主责任人
答案：ABD
解析：解析:命题依据:教材第七章，第二节
A、 外部监督项目实行谁牵头对接，谁督促整改原则
B、 业务主管部门应关注、督促、推进本业务条线存在的问题整改工作
C、 外部监督项目实行谁监督、谁督办原则
D、 整改督办部门负责人是整改督办工作的主责任人
答案：ABD
解析：解析:命题依据:教材第七章，第二节
A. 巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施
B. 巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
C. 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
D. 汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 被查单位(主要负责人)
B. 问题责任人
C. 问题所在部门负责人
D. 问题责任人的领导
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 目标任务类
B. 制度流程类
C. 组织保障类
D. 产品工具类
解析：解析:命题依据:第七章，第一节
A. 持续改进
B. 条线管理
C. 系统控制
D. 规范流程
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无需整改
解析：解析:命题依据:第七章，第三节
A. 员工层
B. 中层
C. 高管
D. 管理层
解析：解析:命题依据:教材第四章，第五节
A. 工作记录
B. 事实确认书
C. 工作底稿
D. 评价报告
解析：解析:命题依据:教材第四章，第五节
A. 农银沪转委〔2014〕2号
B. 农银沪委〔2014〕2号
C. 农银沪转授〔2014〕2号
D. 农银沪特转委〔2014〕2号
解析：解析:命题依据:教材第三章，第三节
A. 内部环境
B. 控制活动
C. 风险评估
D. 内部监督
