A、 配套性
B、 有效性
C、 统一性
D、 灵活性
答案:ABD
解析:解析:命题依据:教材第八章,第一节
A、 配套性
B、 有效性
C、 统一性
D、 灵活性
答案:ABD
解析:解析:命题依据:教材第八章,第一节
A. 可自行组织
B. 报上级机构对口部门备案后
C. 报内控合规部门备案后
D. 与内控合规部门协商一致后
解析:解析:命题依据:第六章,第三节
A. 合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
B. 合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规,也包括内部既有制度规定等
C. 新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
D. 合规审查时按照现有规则审查,在遇到新情况时必须突破现有规定要求
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 对检查发现问题隐瞒不报或者未如实反映
B. 未按要求执行检查保密制度
C. 检查结论与事实严重不符
D. 未按方案要求履行全部检查程序
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 违法类问题
B. 案件
C. 非违规类问题
D. 操作类问题
解析:解析:命题依据:第七章,第一节
A. 资产规模
B. 机构数量
C. 人员数量
D. 检查频次
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 整改是农业银行为纠正内外部监督检查所发现的问题而实施的管理活动
B. 整改是内部控制的重要内容和环节
C. 农业银行通过规范和推动整改工作,完善了内部控制体系,提高了金融服务质量和管理水平
D. 整改是内控合规部门的事情
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
解析:解析:命题依据:教材第四章,第一节
A. 对百万元以上案件应给予案发机构主要负责人记大过(含)以上处分。
B. 对百万元以上案件应给予案发机构主要负责人记过(含)以上处分。
C. 对千万元以上的重大、恶性案件应给予案发机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级(含)以上处分。
D. 对千万元以上的重大、恶性案件应给予案发机构主要负责人及其上一级机构分管负责人记大过(含)以上处分。
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节