227.下列哪些是农业银行现行有效的反洗钱操作规程与实施细则类制度?( )

A. 诉讼费

B. 外聘律师代理费

C. 违反产业政策、监管法规等所遭受的罚款

D. 吊销执照

A. 农业银行规章制度、授权文书或其他规范性文件已规定代理权的，可不再办理授权委托书，司法行政机关、合同对方当事人等外部有关机构要求出示授权委托书的除外;

B. 授权需求部门可以在业务报批过程中一并提出授权委托需求;

C. 授权委托是内部控制的重要组成部分，以企业内部控制理论为基础;

D. 受托人应妥善保管授权委托书，如出现授权委托书毁损、遗失等情况，须重新申请办理授权委托书。

A. 观察法是检查人员亲临现场进行实地观察，借以查明事实真相，取得检查证据的一种调查方法。

B. 查询法指对检查过程中发现的疑点和问题，通过口头询问或质疑的方式弄清事实真相并取得口头或书面证据的一种调查方法。

C. 分析法就是通过分解被查项目的内容，以揭示其本质和了解其构成要素的相互关系。

D. 函证法指检查人员通过给有关单位和个人发函，以了解情况取得证据的一种调查方法。

A. 重大子公司的董事

B. 重大子公司的监事

C. 重大子公司的高级管理人员

D. 重大子公司的部门负责人

A. 汇款人的姓名或者名称

B. 汇款人账户、住所

C. 收款人的姓名、住所

D. 汇款银行的地址

A. 内部交易涉及严重亏损或大额坏账

B. 内部交易合同未能正常履行

C. 内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件

D. 监管部门对内部交易采取重大监管行为

A. 合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展

B. 合规管理是审计的重要内容和监督对象

C. 内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计

D. 合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后

A. 风险较大

B. 具有代表性

C. 风险普遍存在

D. 重要业务

A. 合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性

B. 合规人人有责，但各自的合规责任又是不同的

C. 合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任

D. 合规人人有责要求各负其责