228.《中华人民共和国反洗钱法》规定了以下哪些内容?( )

A. 起草检查报告

B. 制定检查制度及规定

C. ICCS流程管理

D. 对检查工作开展质量评价

A. 外部环境

B. 偿债能力

C. 盈利能力

D. 筹资能力

A. 《商业银行内部控制指引》

B. 《企业内部控制基本规范》

C. 《农业银行内部控制基本规定》

D. 《企业内部控制配套指引》

A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B. 停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产

C. 依法冻结在本行的金融资产

D. 加入制裁名单

A. 违规必究是合规管理必须坚持的重要理念

B. 主要包括违规错误的纠改、制度缺陷的修正以及重大违规事件的惩处等

C. 对于违规行为和违规事件，需要区分违规性质和造成的影响及后果分类应对

D. 整改纠偏主要是指对违规行为的纠改，不包括检查发现制度缺陷的及时修订

A. 巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施

B. 巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求

C. 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范

D. 汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

A. 细节决定成败，合规创造价值，责任成就事业

B. 诚信永恒，稳健致远

C. 笃守诚信，创造卓越

D. 违规就是风险，安全就是效益

A. 交易各方的关联关系和关联方基本情况

B. 交易的定价政策及定价依据

C. 交易成交价格及结算方式

D. 该交易给我行带来的收益

A. 编制检查方案，确定检查目标、范围、时间、对象、内容、重点即可。

B. 收集、整理与本检查项目有关的规章制度、资料、数据、报表、文字材料、以前年度接受内外部监管情况及发现的问题等。

C. 利用非现场对收集到的资料以及各种业务经营数据进行分析。

D. 围绕检查目标，根据业务风险状况、内部控制水平、案件防控形势及外部监管要求初步确定检查业务、检查内容及重点。

A. 一般检查人员的底稿由组长或主查审核

B. 主查的底稿由组长或其他主查审核

C. 组长的底稿由组长指定的主查审核

D. 所有底稿必须由检查组长审核