A、 公认具有较高洗钱风险的行业
B、 与特定洗钱风险的关联度
C、 现金密集行业
D、 特殊的金融监管风险
答案：ABC
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A、 公认具有较高洗钱风险的行业
B、 与特定洗钱风险的关联度
C、 现金密集行业
D、 特殊的金融监管风险
答案：ABC
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B. 各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任
C. 各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任
D. 合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 综合报告
B. 专项报告
C. 定期报告
D. 不定期报告
解析：解析:命题依据:教材第十章，第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 历史资料查询
B. 检查底稿审核
C. 检查底稿确认
D. 检查底稿引用
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 历史地看，合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等都是现代管理科学不断精细化的产物
B. 合规管理、风险管理、内部控制、内审的最终目标是一致的
C. 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计彼此独立、无法融合
D. 合规管理、风险管理、内部控制、内部审计在工作对象与内容方面有很多交叉、融合
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 全面性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
A. 问题成因分析
B. 明确、详实、可行的整改措施和实施步骤
C. 明确具体的整改责任人
D. 可不明确完成时限
解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节
A. 评价目标与工作任务
B. 进度安排
C. 人员组织
D. 问题整改标准
解析：解析:命题依据:教材第四章，第五节
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第一节
解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
A. 经济形势
B. 法律变化
C. 科技进步
D. 运营管理
