A、 我行尚未出台关于反洗钱协查的相关制度
B、 《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》主要规定了反洗钱客户风险等级分类标准、管理程序以及操作流程
C、 《中国农业银行机构洗钱及制裁风险评估管理办法(试行)》。主要用于规范中国农业银行洗钱、恐怖融资和扩散融资风险及制裁风险评估工作的职责分工、评估方法和指标、评估流程、评估结果应用、日常管理等内容。
D、 《中国农业银行股份有限公司反洗钱工作基本规范》主要规范了反洗钱管理内容、管理程序、管理机制，搭建了我行反洗钱内部控制制度框架体系。
答案：BCD
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A、 我行尚未出台关于反洗钱协查的相关制度
B、 《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》主要规定了反洗钱客户风险等级分类标准、管理程序以及操作流程
C、 《中国农业银行机构洗钱及制裁风险评估管理办法(试行)》。主要用于规范中国农业银行洗钱、恐怖融资和扩散融资风险及制裁风险评估工作的职责分工、评估方法和指标、评估流程、评估结果应用、日常管理等内容。
D、 《中国农业银行股份有限公司反洗钱工作基本规范》主要规范了反洗钱管理内容、管理程序、管理机制，搭建了我行反洗钱内部控制制度框架体系。
答案：BCD
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. ICCS
B. CAS
C. COMAP
D. FMIS
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
A. 贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求，拟定全行反洗钱政策、制度、规划以及洗钱风险管理策略、政策和程序，跟踪解读境内外反洗钱监管规定和政策，开展全行反洗钱政策咨询与指导
B. 负责对业务条线反洗钱制度执行情况的尽职监督管理
C. 负责将反洗钱业务操作纳入各业务条线操作规程
D. 负责配合录入和报告工作，黑名单的监测和处理
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 合理性
B. 充分性
C. 合法性
D. 适当性
解析：解析:命题依据:教材第五章，第五节
A. 省委省政府
B. 总行
C. 外部监管部门
D. 司法部门
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 各职能部门于每年12月底前提交次年检查计划，经板块牵头部门进行初步整合后通过ICCS报送同级内控合规监督部门。
B. 各级行须在实现检查成本与成果最佳配比的基础上，统筹安排本年度各类检查项目。
C. 年度检查计划报机构分管负责人审核同意，提交行长办公会或其他有决策效力的会议审议通过后执行。
D. 合理安排本年度检查项目，确保检查项目覆盖全部业务风险。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 申请对某检查事项进行复审。
B. 支持、配合检查组工作，接受检查人员的询问，协助检查人员进行查证。
C. 在规定的期限内执行整改通知的内容，并向发出整改通知的机构报告执行情况。
D. 充分重视和利用检查成果，落实问题整改，改善内部管理，降低经营管理风险，提高经济效益。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第七节
A. 经济形势
B. 法律变化
C. 科技进步
D. 运营管理
A. 督导、协调本级行及辖属机构整改工作
B. 统计、分析整改工作情况并向行领导报告
C. 评价考核本级行内设部门及辖属机构整改工作
D. 报送所有外部项目的整改工作材料
解析：解析:命题依据:教材第七章，第二节
A. 银行内部最具基础性的一项管理活动
B. 可分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理
C. 合规管理具有动态化和日常化的特点
D. 合规管理可以通过开展全员风险排查活动实现一劳永逸的效果
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
