A、 客户行为异常
B、 客户身份信息发生变化
C、 客户提出销户
D、 客户网银交易
答案:AB
解析:解析:命题依据:教材第八章,第四节
命题部室:内控合规监督部
A、 客户行为异常
B、 客户身份信息发生变化
C、 客户提出销户
D、 客户网银交易
答案:AB
解析:解析:命题依据:教材第八章,第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 随机抽样法
B. 金额占比法
C. 经验判断法
D. 分析比较法
解析:解析:命题依据:教材第五章,第三节
A. 农业银行股东大会对总行行长的授权管理工作由董事会办公室负责;
B. 支行未设内控合规部,转授权管理工作由办公室或其他部门承担;
C. 特别授权具有相对独立性,基本授权调整或终止的,不影响特别授权的效力。但基本授权调整后,授权范围和权限额度大于特别授权的,可以适用基本授权;
D. 授权执行过程中突发的重大风险事件,受权人应立即报告总行授权管理部门。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 普通类
B. 底稿类
C. 方案类
D. 综合类
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 在不违反农业银行保密规定的前提下,受权人可以将相关业务经营管理权限告知交易对方;
B. 授权文书属于商密文件,任何情况下都不能对外提供;
C. 法律法规规定应当对外提供授权文书的,可以对外提供;
D. 监管机关要求对外提供授权文书的,可以对外提供。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 不相容职务分离控制
B. 会计系统控制
C. 绩效考核控制
D. 财产保护控制
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 接受委托的单位;
B. 接受委托的个人,可以是内部员工,也可以是外部人员;
C. 授权经营管理权限的单位或个人;
D. 接受委托的单位或个人,可以是内部员工,也可以是外部人员。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
A. 合规检查是合规管理部门的重要职责之一
B. 合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了
C. 合规检查是揭示合规隐患的重要手段
D. 合规检查依据的是内外部规章制度与规定
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 单项10万元
B. 总额40万元
C. 单项30万元
D. 单项10万元且总额40万元
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节