A、 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年
B、 交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
C、 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
D、 交易记录，自交易记账当年计起至少保存2年
答案：BC
解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部
A、 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年
B、 交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
C、 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
D、 交易记录，自交易记账当年计起至少保存2年
答案：BC
解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 正常
B. 一般
C. 关注
D. 高风险
解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 金融机构应当在大额交易发生之日起5个工作日内以书面方式提交大额交易报告。
B. 金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过10个工作日。
C. 金融机构应当在大额交易发生之日起5个工作日内以电子方式提交大额交易报告。
D. 金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告。
解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 200万元(含)人民币
B. 20万(含)美元
C. 100万元(含)人民币
D. 50万(含)美元
解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 通过书面形式向所在地中国人民银行或其分支机构报告
B. 通过电子形式向所在地中国人民银行或其分支机构报告
C. 向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D. 暂不上报，持续监测
解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 全面评估
B. 差别管理
C. 动态调整
D. 严格保密
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 高风险等级产品的复评期限不超过半年
B. 中高风险等级产品的复评期限不超过一年
C. 中风险及中低等级产品的复评期限不超过二年
D. 低风险等级产品的复评期限不超过三年
A. 员工
B. 上级
C. 单位
D. 个人
解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B. 停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产
C. 依法冻结在本行的金融资产
D. 加入制裁名单
解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
A. 银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》
B. 银监会《并表管理办法》
C. 上交所《股票上市规则》
D. 联交所《证券上市规则》
解析：解析:命题依据:第九章，第一节
命题部室:内控合规监督部
A. 人事任免
B. 债权债务重组
C. 许可协议
D. 共同投资
解析：解析:命题依据:第九章，第一节
命题部室:内控合规监督部
