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236.反洗钱平台提示的风险预警，按照以下哪几个等级进行评级?( )

A、正常

B、一般

C、关注

D、高风险

答案：ACD

解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部

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194.内部控制存在较大漏洞和严重问题的情形，可设置相应评价环节否决点，直接扣除该评价环节( )。

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170.尽职监督，是指各级机构职能部门按照职责分工，对同级职能部门及下级对口部门相关经营管理活动进行( )的管理行为。

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379.《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中，客户定期复核、风险等级调整(包括人工调整、系统自动预警、风险调整请求、名单维护)的处理与审核时限为( )个工作日。

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178.境内外各级经营机构的内部控制评价报告，经有权机构审议或有权人审批通过后，按照( )监管要求及时向相关监管部门进行报送。

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25.一级支行内控评价延伸评价数量:所辖网点为3个以下的全部开展延伸评价，所辖网点为3个(含)以上10个以下的至少延伸评价3个网点，所辖网点10个(含)以上的延伸评价10%的网点。( )

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14.风险识别过程中应关注的内部因素包括:( )。

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362.涉及业务领域较广的综合性监督检查项目，整改督办部门可将问题按条线提交( )先行审核。

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337.( )负责评价考核本级行内设部门及辖属机构的整改工作。

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106.关于内控评价三类行的说法，哪些是对的?( )

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86.以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定( )。

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多选题

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内控合规管理考试题库

236.反洗钱平台提示的风险预警，按照以下哪几个等级进行评级?( )

A、正常

B、一般

C、关注

D、高风险

答案：ACD

解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部

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194.内部控制存在较大漏洞和严重问题的情形，可设置相应评价环节否决点，直接扣除该评价环节( )。

A. 全部分值

B. 一半分值

C. 一半或全部的分值

D. 三分之一分值

解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节

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170.尽职监督，是指各级机构职能部门按照职责分工，对同级职能部门及下级对口部门相关经营管理活动进行( )的管理行为。

A. 监测

B. 检查

C. 督导

D. 评价

解析：解析:命题依据:教材第六章，第一节

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379.《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中，客户定期复核、风险等级调整(包括人工调整、系统自动预警、风险调整请求、名单维护)的处理与审核时限为( )个工作日。

A. 8

B. 5

C. 10

D. 15

解析：解析:命题依据:第八章，第四节

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178.境内外各级经营机构的内部控制评价报告，经有权机构审议或有权人审批通过后，按照( )监管要求及时向相关监管部门进行报送。

A. 中国

B. 境内

C. 属地

D. 境外

解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节

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25.一级支行内控评价延伸评价数量:所辖网点为3个以下的全部开展延伸评价，所辖网点为3个(含)以上10个以下的至少延伸评价3个网点，所辖网点10个(含)以上的延伸评价10%的网点。( )

解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节

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14.风险识别过程中应关注的内部因素包括:( )。

A. 人力资源

B. 财务指标

C. 经济金融形势

D. 运营管理

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362.涉及业务领域较广的综合性监督检查项目，整改督办部门可将问题按条线提交( )先行审核。

A. 整改责任部门

B. 业务主管部门

C. 内控合规部门

D. 外部监管部门

解析：解析:命题依据:第七章，第三节

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337.( )负责评价考核本级行内设部门及辖属机构的整改工作。

A. 信贷管理部门

B. 内控合规部门

C. 风险管理部门

D. 运营管理部门

解析：解析:命题依据:第七章，第二节

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106.关于内控评价三类行的说法，哪些是对的?( )

A. 综合评分70分(含)以上80分以下的行，定为三类行A级行。

B. 综合评分75分(含)以上80分以下，定为三类A级行。

C. 综合评分70分(含)以上75分以下，定为三类B级行。

D. 综合评分70分(含)以上80分以下的行，为三类行。

解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节

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86.以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定( )。

A. 合规经营类指标权重应高于风险管理类指标权重

B. 坚持合规引领原则

C. 商业银行绩效考评应突出合规经营和风险管理的重要性

D. 合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标

解析：解析:命题依据:第一章，第二节

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