A、 金融机构应当在大额交易发生之日起5个工作日内以书面方式提交大额交易报告。
B、 金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过10个工作日。
C、 金融机构应当在大额交易发生之日起5个工作日内以电子方式提交大额交易报告。
D、 金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告。
答案：CD
解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部
A、 金融机构应当在大额交易发生之日起5个工作日内以书面方式提交大额交易报告。
B、 金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过10个工作日。
C、 金融机构应当在大额交易发生之日起5个工作日内以电子方式提交大额交易报告。
D、 金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告。
答案：CD
解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 交流沟通机制
B. 信息沟通机制
C. 举报核查机制
D. 督导工作机制
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 检查项目案卷内的文件材料按照整改类、复审类、结论类、证明类、立项类和备查类的顺序排列。
B. 整改类、复审类、结论类采用顺时顺序并结合文件材料的重要程度排列。
C. 证明类按照检查工作底稿及所附检查证据与检查方案所列检查事项对应的顺序排列。
D. 立项类按照文件材料形成的时间顺序，并结合文件材料的重要程度排列。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
A. 优先选取发生额或余额较大的样本
B. 能以较少的样本数量实现较高的样本覆盖
C. 不易发现金额较小业务的风险事项
D. 具有较强的科学性和准确性
解析：解析:命题依据:教材第五章，第三节
A. 试行期限届满，试行制度自动废止。
B. 征求意见环节是制度制定的必经环节。
C. 制度审查可以在行领导开会审议之后，正式发布之前。
D. 制度制定的全流程包括立项、起草、征求意见、审查、审批、发布。
解析：解析:命题依据:教材第二章，第二节、第三节、第五节
A. 员工层
B. 中层
C. 高管
D. 管理层
解析：解析:命题依据:教材第四章，第五节
A. 董事会
B. 股东大会
C. 监事会
D. 高级管理层
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第四节
A. 要将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节
B. 仅须对部分经营管理活动过程进行全面控制
C. 要对包括从高层管理人员到基层执行操作人员在内的每一位员工进行控制
D. 实现全面、全员、全过程控制
A. 该二级分行公司业务部总经理
B. 该二级分行公司业务部副总经理
C. 该二级分行公司业务部分管副行长或行长
D. 该二级分行行长
解析：解析:命题依据:教材第三章，第三节
