A、 全面评估
B、 差别管理
C、 动态调整
D、 严格保密
答案：ABCD
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部
A、 全面评估
B、 差别管理
C、 动态调整
D、 严格保密
答案：ABCD
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 上级行可以根据需要直接调查下级行负责的案件。
B. 总行、一级分行应及时成立督查组，赴现场进行督办、指导。
C. 在案件调查过程中，不需要向总行和银保监会报送进展情况。
D. 在案件调查过程中，发现上级行规章制度、内部控制等存在问题或上级行管理干部应承担责任的，应当建议上级行进行整改和开展责任认定。
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 审计委员会
B. 董事会
C. 合规委员会
D. 党委会
解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第九章，第一节
A. 《内部控制评价通知书》
B. 《审计调查问卷》
C. 《内部控制评价整改通知书》
D. 《内部控制评价事实确认书》
解析：解析:命题依据:教材第四章，第五节
A. 年度报告
B. 重大内部交易备案
C. 风险事件特别报告
D. 半年度报告
解析：解析:命题依据:第九章，第三节
命题部室:内控合规监督部
A. 30天
B. 45天
C. 60天
D. 90天
解析：解析:命题依据:第七章，第三节
A. 对检查发现的重大违规问题及时向上级反映
B. 因特殊原因未按方案要求完成检查任务
C. 因被查单位提供虚假资料导致误导检查结果的
D. 未按规定的程序和内容实施检查并造成严重后果
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 合规部门要从合规的专业与独立角度提出相关的意见、建议以及必要的风险提示
B. 对于现有规则明令禁止的要提出明确的意见
C. 对于缺少明文规定的，要和业务部门一起顺市场潮流而动
D. 对于需要突破现有规则的创新活动，在严格审查的同时需要对现有规则进行审视和修订，如需突破外规，需和监管部门沟通一致
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 合规文化建设
B. 案件风险排查
C. 风险审计
D. 运营三大集中
