243.禁止类客户风险控制措施包括但不限于( )。

A. 合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训

B. 合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训

C. 合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动

D. 合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训

A. 主要是对企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制

B. 要求企业严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整

C. 从日常会计核算工作内容看，主要包括会计机构的设置、填制会计凭证的控制、合理设置和登记会计账簿的控制以及依法编制财务报告的控制等

D. 财务报告及相关信息真实完整也是内部控制的最终目标

A. 合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动

B. 合规管理只是专业合规部门的专业合规管理

C. 合规管理不属于银行内部的风险管理活动

D. 合规管理与内部控制相互独立，没有联系

A. ABIS

B. CMS

C. CAS

D. ICCS

A. 欧美银行业金融创新的不断涌现

B. 全球化背景下，汇丰、花旗等跨国大银行的探索

C. 巴林银行倒闭等一系列重大违规事件的发生

D. 上海银行业2005年10月发起每年一届的合规年会

A. 合规就是使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致

B. 合规既是开展经营管理活动的最基本要求，同时也是非常高的要求

C. 合规在实践中应倡导理念、制度、执行三个层面的合规

D. 合规只要求遵循外部法律法规即可

A. 由交易发起部门履行备案手续

B. 向总行内控合规监督部备案

C. 分支机构的交易发起部门，应在交易审批后10个工作日内备案

D. 总行的交易发起部门，应在交易审批后5个工作日内备案

A. 是

B. 否

C. 不确定

D. 以上都不是