A、 政府定价
B、 交易双方的协议价格
C、 可比的独立第三方的市场价格或收费标准
D、 合理的构成价格
答案:ACD
解析:解析:命题依据:第九章,第一节
命题部室:内控合规监督部
A、 政府定价
B、 交易双方的协议价格
C、 可比的独立第三方的市场价格或收费标准
D、 合理的构成价格
答案:ACD
解析:解析:命题依据:第九章,第一节
命题部室:内控合规监督部
A. 重大
B. 较大
C. 关注
D. 一般
解析:解析:命题依据:第七章,第三节
A. 一级分行行长将总行授权书中规定禁止转授权的权限向本级行副行长转授权;
B. 一级分行行长将总行授权书中未规定禁止转授权的信贷业务审批权限转授本级行高级独立审批人;
C. 二级分行信贷管理部总经理将授权书中规定禁止转授权的权限向本部门副总经理转授权;
D. 二级分行信贷管理部总经理将授权书中未规定禁止转授权的权限向本部门副总经理转授权;
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 外部检查
B. 各级行年度计划内检查
C. 内控合规部门组织开展的检查
D. 关联方信息
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第三节
命题部室:内控合规监督部
A. 内容
B. 频次
C. 覆盖面
D. 被查机构
解析:解析:命题依据:第六章,第三节
A. 管理体制调整
B. 信息系统优化
C. 个案行为可立即纠正
D. 整改环境较为复杂
解析:解析:命题依据:教材第七章,第三节
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第五节
A. 财务报告内部控制缺陷
B. 非财务报告内部控制缺陷
C. 财务报告内部控制缺陷和非财务报告内部控制缺陷
D. 以上都不是
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 金融机构的客户有任何信息变化,都应及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
B. 金融机构应根据客户风险等级的调整期限,定期调整其风险等级及所对应的风险控制措施
C. 金融机构应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
D. 金融机构客户风险等级通过系统自动调整
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
A. 具体检查业务品种
B. 检查人员专业判断
C. 整改单位
D. 检查发现的问题或事项
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 银行内部最具基础性的一项管理活动
B. 可分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理
C. 合规管理具有动态化和日常化的特点
D. 合规管理可以通过开展全员风险排查活动实现一劳永逸的效果
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节