A、 收集本行关联方信息
B、 建立关联方名单库
C、 统计关联交易信息
D、 对关联交易信息进行会签审查
答案：BCD
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A、 收集本行关联方信息
B、 建立关联方名单库
C、 统计关联交易信息
D、 对关联交易信息进行会签审查
答案：BCD
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 合规管理是专业部门专业人员的工作
B. 合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施
C. 合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程
D. 合规管理是审计的重要内容和监督对象
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 五级分类
B. 以检查日记为基础
C. 客观公正
D. 一事一稿
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 由交易发起部门履行备案手续
B. 向总行内控合规监督部备案
C. 分支机构的交易发起部门，应在交易审批后10个工作日内备案
D. 总行的交易发起部门，应在交易审批后5个工作日内备案
解析：解析:命题依据:第九章，第三节
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 行为纠正到位和风险控制到位
B. 风险控制到位和责任追究到位
C. 行为纠正到位和责任追究到位
D. 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
解析：解析:命题依据:第七章，第一节
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 日常监测
B. 现场检查
C. 非现场验证
D. 非现场检查
解析：解析:命题依据:第六章，第三节
A. 征求意见稿应当包括规章制度正文和起草/修订说明。
B. 下发分、支行执行的规章制度，可征求也可不征求分、支行意见。
C. 被征求意见部门和分、支行应从结构与内容、适用性与操作性、风险控制、衔接一致性等方面及时提出反馈意见。
D. 制度起草部门应充分论证反馈意见，形成规章制度审查稿。
解析：解析:命题依据:第二章，第四节
A. 存款明细
B. 信用卡明细
C. 贷款明细
D. 理财交易
解析：解析:命题依据:第十二章，第五节
命题部室:内控合规监督部
A. 我行与一个关联方之间单笔交易(受赠现金资产、单纯减免我行义务的债务除外)金额在3000万元及以上，且占我行最近一期经审计净资产绝对值5%及以上的关联交易
B. 我行与一个关联方之间单笔交易(受赠现金资产、单纯减免我行义务的债务除外)金额在3000万元及以上，且占我行最近一期经审计净资产绝对值1%及以上的关联交易
C. 我行为关联方提供非商业银行业务担保事项的关联交易
D. 我行为关联方提供担保事项的关联交易
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
