A、 关联方信息收集分不定期、定期两种情况
B、 不定期收集关联方信息主要是针对新任职的董事、监事、总分行高级管理人员、有权决定或参与授信和资产转移的其他人员
C、 新任职的董事、监事、总分行高级管理人员、有权决定或参与授信和资产转移的其他人员,应当自任职之日起10个工作日内通过《关联方信息报告表》报告相关信息
D、 定期收集主要是指每年度对前期收集的关联方信息进行全面更新
答案:ABC
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A、 关联方信息收集分不定期、定期两种情况
B、 不定期收集关联方信息主要是针对新任职的董事、监事、总分行高级管理人员、有权决定或参与授信和资产转移的其他人员
C、 新任职的董事、监事、总分行高级管理人员、有权决定或参与授信和资产转移的其他人员,应当自任职之日起10个工作日内通过《关联方信息报告表》报告相关信息
D、 定期收集主要是指每年度对前期收集的关联方信息进行全面更新
答案:ABC
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 因不可抗力造成损失、毁损的
B. 因国家法律法规不明确、外部法律环境变化、错误执法或司法行为形成风险损失的
C. 积极配合问责调查,并且主动承担责任的
D. 国家法律法规及本行规章制度规定的其他免予问责情节
解析:解析:命题依据:第十五章,第三节
A. 新框架并没有改变1992年旧框架关于内部控制的基本概念和核心内容
B. 新框架对旧框架的原则、目标等概念和指引进行了更新和改进
C. 新框架反映了近年来企业经营环境的演变、监管机构的要求和其他利益相关者的期望
D. 新框架相比旧框架的五要素,提出了八要素
解析:解析:命题依据:教材第十二章,第三节
A. 重大类
B. 较大类
C. 一般类
D. 轻微类
解析:解析:命题依据:第七章,第一节
解析:解析:命题依据:教材第十五章,第二节
A. 违法类问题
B. 案件
C. 非违规类问题
D. 操作类问题
解析:解析:命题依据:第七章,第一节
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无需整改
解析:解析:命题依据:教材第七章,第三节
A. 检查组在检查过程中发现了重大案件线索,为防止当事人毁损、转移证据,经请示派出行同意,要求被查行对相关当事人采取必要的防控措施。
B. 检查组在检查过程中发现重大问题并形成专题报告,在离开被查单位时上报质量控制组。
C. 检查组在对XX分行进行检查时对相关人员进行访谈。谈话结束后没有让被访谈人在访谈笔录上签字,但是使用了录音笔对谈话过程进行录音。
D. 检查人员小王对在检查过程中对知悉的被查单位的商业信息自行留存。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第七节
A. 第一检查小组初期人员配备准备不充分,部分检查人员经验不足难以胜任工作,为此,项目管理组对第一检查小组及时调整补充检查人员。
B. 设立了举报电话和举报邮箱,收到举报事项后第一时间进行转办,交由相关检查小组对举报事项进行核查。
C. 现场检查期间建立了沟通联系机制,通过电话、邮件等方式及时、准确地收集和传递相关信息;在各组撤离现场后,对各检查组在ICCS的录入情况进行跟踪审核。
D. 陪同行领导、部领导对各检查组进行巡视督导。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
解析:解析:命题依据:教材第六章,第三节