A、 总行内控合规监督部负责汇总全行关联方信息
B、 关联方信息需提交董事会关联交易控制委员会审议
C、 董事会关联交易控制委员会每年度对我行关联方名单进行确认
D、 关联方名单经确认后,应按照我行商业秘密进行管理,不得向行内任何人员公布
答案:ABC
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A、 总行内控合规监督部负责汇总全行关联方信息
B、 关联方信息需提交董事会关联交易控制委员会审议
C、 董事会关联交易控制委员会每年度对我行关联方名单进行确认
D、 关联方名单经确认后,应按照我行商业秘密进行管理,不得向行内任何人员公布
答案:ABC
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 内部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
A. 分解整改任务,建立整改台账
B. 发送检查监督类文件,明确整改工作要求
C. 落实整改工作,录入整改情况
D. 收集整改信息,撰写并报送整改报告
解析:解析:命题依据:教材第七章,第二节
A. 整改督办部门
B. 业务主管部门
C. 下级行整改督办部门
D. 下级行整改管理部门
A. 风险管理部门只需要专注于自身工作,无需考量合规问题
B. 独立开展风险管理工作,不需要与合规部门沟通联系
C. 风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制
D. 合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 交易发生在二级分行及以下机构
B. 交易符合监管部门和农业银行的定价规定
C. 通过柜面即时办理的业务
D. 单笔金额在10000元人民币以下
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 金融机构所处地域洗钱风险
B. 金融机构主要产品洗钱风险
C. 金融机构所面临的洗钱风险
D. 金融机构主要客户洗钱风险
解析:解析:命题依据:第八章,第一节
A. 董事会对行长授权终止的;
B. 授权有效期届满的;
C. 受权人出现重大违规越权行为的;
D. 授权有效期届满前被撤销的。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 整改计划
B. 整改落实
C. 整改督办
D. 整改报告
解析:解析:命题依据:第七章,第三节
A. 全面性原则
B. 重要性原则
C. 合法性原则
D. 制衡性原则