264.同时符合下列哪些条件的，可以不在交易发起阶段对交易对手是否属于我行关联方进行查询( ):

A. 可以有两种解释，一为合规风险管理，一为合规行为管理

B. 合规管理涉及风险管理与行为管理两大范畴

C. 合规管理是风险管理的核心

D. 合规管理与市场、信用风险相比，更易量化

A. 交流沟通机制

B. 信息沟通机制

C. 举报核查机制

D. 督导工作机制

A. 合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险，主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和

B. 合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动，但与内部控制没有关系

C. 合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理

D. 合规管理有动态化与日常化的特点

A. 权重法

B. 运用权重法，以定性与定量分析相结合的方式进行洗钱风险评估。

C. 定性与定量分析相结合的方式

D. 定性法

A. 案发时间

B. 案发经过

C. 相关责任人的处理情况

D. 整改措施及工作建议

A. 监事会

B. 董事会

C. 股东大会

D. 行务会

A. 合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理

B. 合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告

C. 合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责

D. 合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等

A. 3个

B. 5个

C. 10个

D. 15个

A. 向有关部门反映检查人员的不正当行为

B. 不按检查组要求提供资料

C. 申请复审

D. 申请有利害关系的检查人员回避