A、 重大关联交易
B、 交易对方为我行董事、总行高级管理人员或其近亲属
C、 交易对方为我行非执行董事的近亲属控制的法人
D、 交易对方为我行总行高级管理人员的近亲属可施加重大影响的法人
答案:ACD
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A、 重大关联交易
B、 交易对方为我行董事、总行高级管理人员或其近亲属
C、 交易对方为我行非执行董事的近亲属控制的法人
D、 交易对方为我行总行高级管理人员的近亲属可施加重大影响的法人
答案:ACD
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 累计涉及金额在10万元以上的贪污、受贿等职务犯罪
B. 累计涉及金额在100万元以上、除贪污、受贿外的其他违法违纪案件
C. 有二级分行及以上高级管理人员(或相当职级)参与的贪污、受贿、挪用等案件
D. 我行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
A. 与监管机构保持日常工作联系
B. 合规部门的设置与人员配备
C. 合规审核
D. 合规监测与评估
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 基本转授权书
B. 转授权调整书
C. 特别转授权书
D. 授权委托书
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 合规地图
B. 折线图
C. 仪表盘
D. 饼状图
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第三节
A. 满分
B. 缺项
C. 扣全分
D. 减半扣分
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 风险为本是目前国际反洗钱合规管理主流理论和主要方法
B. 风险为本方法不再强制要求金融机构按照统一监管要求执行反洗钱合规管理,而是要求金融机构根据其面临的特定洗钱和恐怖融资风险制定相应的管理体系
C. 风险为本方法促进了金融机构反洗钱合规管理的自主积极性,但对于金融机构合规管理效益与成本的平衡影响不大
D. 风险为本方法促使金融机构在风险更大的客户、产品、服务层面,投入更大的资源与成本、更多的防控措施进行管理
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
A. 交易对手是否对交易设定了担保
B. 交易过程是否履行关联交易回避程序
C. 交易是否需提交董事会或股东大会审议
D. 交易条款是否符合商业原则
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 商业银行工作人员
B. 商业银行的监事
C. 商业银行的管理人员
D. 商业银行的非信贷业务人员及其近亲属
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第四节