A、 交易各方的关联关系和关联方基本情况
B、 交易的定价政策及定价依据
C、 交易成交价格及结算方式
D、 该交易给我行带来的收益
答案：ABC
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A、 交易各方的关联关系和关联方基本情况
B、 交易的定价政策及定价依据
C、 交易成交价格及结算方式
D、 该交易给我行带来的收益
答案：ABC
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 依法合规是企业内部控制的首要目标
B. 合规管理重在事后监督
C. 合规管理与审计监督无本质区别
D. 合规管理是风险管理的核心
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
解题说明:
A. 专案组人员组成
B. 调查目的
C. 调查步骤
D. 调查对象
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 人力资源
B. 财务指标
C. 经济金融形势
D. 运营管理
A. 整改督办部门负责人
B. 整改责任部门负责人
C. 整改督办单位负责人
D. 整改责任单位负责人
解析：解析:命题依据:第七章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第五节
A. 合规执行
B. 内控评价
C. 违规处罚
D. 监管评级
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 合规文化是企业文化的重要组成部分
B. 合规文化与企业文化是并列的
C. 合规文化包括企业文化
D. 合规文化比企业文化重要
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 信贷管理部门
B. 内控合规部门
C. 风险管理部门
D. 运营管理部门
解析：解析:命题依据:第七章，第二节
A. 重大子公司的董事
B. 重大子公司的监事
C. 重大子公司的高级管理人员
D. 重大子公司的部门负责人
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 案件风险信息是指被发现、可能演化为案件、且已确认案件事实的风险事件的有关信息。
B. 客户反映非自身原因账户资金发生异常的，不算案件风险信息。
C. 媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索属于案件风险信息。
D. 员工可能涉及案件但尚未确认的属于案件风险信息。
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
