A、 风险发生的概率
B、 风险导致的损失
C、 风险的原因
D、 风险的分类
答案:AB
解析:解析:命题依据:教材第十章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A、 风险发生的概率
B、 风险导致的损失
C、 风险的原因
D、 风险的分类
答案:AB
解析:解析:命题依据:教材第十章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 较小
B. 一般
C. 很大
D. 严重
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 较强
B. 一般
C. 较弱
D. 关注
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 中国人民银行
B. 中国人民银行反洗钱局
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 金融监管部门反洗钱工作小组
解析:解析:命题依据:第八章,第二节
A. 所有的规章制度发布均应使用专有文号。
B. 涉密制度的发布应当标明密级,并限制公布范围。
C. 制度管理部门应每半年发布一次现行有效制度目录。
D. 制度发布后,应当通过规章制度数据库等渠道公布。
解析:解析:命题依据:第二章,第六节
A. 各部门、各条线尽职监督工作的具体职责
B. 现场监督和非现场监督的频率、周期和覆盖面
C. 各部门、各条线尽职监督质量控制要求
D. 尽职监督中发现违规行为的处理方式及规则
解析:解析:命题依据:第六章,第一节
A. 《内部控制评价问卷》
B. 《经济责任审计前问卷》
C. 《测试模板》
D. 《内部控制评价通知书》
解析:解析:命题依据:教材第四章,第五节
A. 记录检查日记
B. 出具检查工作底稿
C. 跟踪问题整改及成果利用
D. 内查外调
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 经营目标设置不合理导致的问题
B. 任务指标设置不合理导致的问题
C. 规章制度不符合业务发展需要导致的问题
D. 信息系统存在漏洞导致的问题
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
A. 观察法是检查人员亲临现场进行实地观察,借以查明事实真相,取得检查证据的一种调查方法。
B. 查询法指对检查过程中发现的疑点和问题,通过口头询问或质疑的方式弄清事实真相并取得口头或书面证据的一种调查方法。
C. 分析法就是通过分解被查项目的内容,以揭示其本质和了解其构成要素的相互关系。
D. 函证法指检查人员通过给有关单位和个人发函,以了解情况取得证据的一种调查方法。
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节