A、 综合报告
B、 专项报告
C、 定期报告
D、 不定期报告
答案:CD
解析:解析:命题依据:教材第十章,第四节
命题部室:内控合规监督部
A、 综合报告
B、 专项报告
C、 定期报告
D、 不定期报告
答案:CD
解析:解析:命题依据:教材第十章,第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 信访的受理、办结合规
B. 按规定程序查办案件
C. 层层落实案件防范责任制
D. 实施员工违规行为积分管理
解析:解析:命题依据:教材第四章,第三节
A. 组织进点会谈
B. 检查人员培训
C. 检查前分析
D. 发布检查公告
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 金融机构对客户的洗钱风险进行评估,并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B. 金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C. 金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D. 金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 合规文化是企业文化的重要组成部分。
B. 合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择。
C. 合规文化也是银行合规管理追求的一种境界。
D. 合规文化就是合规管理
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 只要定期提交一份书面报告就完成了合规报告的任务
B. 合规报告并非单纯意义上的一份书面格式报告,而是指一套合规报告体系
C. 合规报告由于涉及违规行为、敏感性大,只能由合规部门定期专门报告
D. 合规报告既包括日常合规信息的及时反馈,也包括定期的专门合规报告
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 强调了企业领导者特别是董事会、监事会和高级管理层在建立与实施内部控制中的重要作用
B. 明确了内部控制是全体员工的共同责任
C. 内部控制要求全体员工被动地遵守内部控制相关规定
D. 覆盖所有业务、产品和环节,是全过程控制
A. 合规首先要符合外规
B. 外规是内规建设的基础
C. 所有的外规都有必要转化为内规
D. 内规的效力范围通常仅限于组织内部
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第一章,第一节