A、 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B、 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,面向全行员工使用
C、 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D、 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
答案:BC
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
A、 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B、 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,面向全行员工使用
C、 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D、 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
答案:BC
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 重大
B. 较大
C. 关注
D. 一般
解析:解析:命题依据:第七章,第三节
A. 制度维护部门
B. 制度管理部门
C. 公文管理部门
D. 内部审计部门
解析:解析:命题依据:第二章,第八节
A. 内部控制管理部门
B. 纪检监察部门
C. 行领导
D. 职工代表委员会
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 召开动员会、培训会
B. 编制检查工作底稿
C. 派人进行现场督导
D. 建立举报登记制度
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 信息与沟通贯穿于内部控制体系的全过程
B. 信息与沟通为内部控制有效运行提供信息保证
C. 信息与沟通应借助信息技术提高效率效果
D. 反舞弊不属于信息与沟通的范畴
A. 分析法
B. 比较法
C. 审阅法
D. 核对法
解析:解析:命题依据:教材第五章,第四节
A. 各级行内控合规监督部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,及时提示项目主办部门开展检查。
B. 检查计划无需明确检查项目的主办部门和协办部门,可不包括实施时间和检查重点。
C. 对年度检查计划中已安排未开展的检查项目,要查明原因,属于需要延期开展的,在次年检查计划中统一安排。
D. 年终前,各级行内控合规监督部门对本年度的检查计划执行情况进行总结评价,并提出相关改进建议,形成年度检查计划执行情况报告。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 对已审批通过的检查计划,在开展现场检查前均由内控合规部门提交立项申请
B. 检查项目立项人负责组建检查组,并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工
C. 在检查实施阶段,可由检查组长对本组检查人员业务分工进行调整
D. 检查人员在实施现场检查前,可通过系统查询与被检查机构或被审计人相关的历史底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
A. 中国人民银行
B. 中国人民银行反洗钱局
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 金融监管部门反洗钱工作小组
解析:解析:命题依据:第八章,第二节