288.在内控合规管理信息系统中，内规分析统计可实现以下哪些功能( )。

A. 由企业董事会、管理层和全体员工共同实施

B. 贯穿整个企业经营过程

C. 旨在识别并管理风险

D. 为企业实现基本目标提供绝对保证

A. 部分有效

B. 无效

C. 有效

D. 部分无效

A. 个人收工顺序为一般检查人员→主查→检查组长

B. 个人收工顺序为检查组长→主查→一般检查人员

C. 现场检查结束后，检查项目立项人进行项目收工，也可对已收工项目进行撤销收工;可对未收工的检查人员进行强制人员收工以及对已收工的检查人员进行人员复工

D. 现场检查结束后，检查组长进行项目收工，也可对已收工项目进行撤销收工;可对未收工的检查人员进行强制人员收工以及对已收工的检查人员进行人员复工

A. 信息与沟通贯穿于内部控制体系的全过程

B. 信息与沟通为内部控制有效运行提供信息保证

C. 信息与沟通应借助信息技术提高效率效果

D. 反舞弊不属于信息与沟通的范畴

A. 发生涉案金额等值人民币100万元(含)以上案件的，应当给予案发机构主要负责人记过(含)以上处分。

B. 发生涉案金额等值人民币100万元(含)以上案件的，应当给予案发机构主要负责人记大过(含)以上处分。

C. 发生重大、恶性案件的，应当给予案发机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级(含)以上处分。

D. 发生重大、恶性案件的，应当给予案发机构主要负责人及其上一级机构分管负责人撤职(含)以上处分。

A. 农银冀转授〔2014〕19号

B. 农银冀转授〔2014〕第19号

C. 农银石转授〔2014〕19号

D. 农银石转授〔2014〕第19号

A. 被查单位对检查工作底稿上的问题有异议并出示充分证据的，检查组应当核实后在底稿上标注是否采纳。

B. 问题属实但被查单位拒绝签字的，不影响底稿的使用。

C. 问题属实但被查单位拒绝签字的，检查人员应当在底稿中进行必要说明。

D. 检查工作底稿经检查组长或主查审核后，交被查单位责任人签字盖章确认。

A. 检查依据，即实施检查所依据的法律法规、规章制度、上级机构或监管部门文件等。

B. 被查单位的基本情况，包括内部控制、业务管理概况，不包括财务收支状况等情况。

C. 实施检查的基本情况，一般包括检查范围、检查方式方法及采取的主要措施、检查实施的起止时间等。

D. 检查评价意见，即根据不同的检查目标，以检查结果为基础，对被查单位被查业务真实、合法情况及风险情况发表评价意见。

A. 董事会对全行经营活动的合规性负最终责任

B. 各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任

C. 各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任

D. 合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任

A. 对检查发现的重大违规问题及时向上级反映

B. 因特殊原因未按方案要求完成检查任务

C. 因被查单位提供虚假资料导致误导检查结果的

D. 未按规定的程序和内容实施检查并造成严重后果