292.在内控合规管理信息系统中，检查组一般由( )组成。

A. 国家法律和行政法规

B. 银行行业准则

C. 银行业协会章程和议事规则

D. 银行业职业操守

A. 可以有两种解释，一为合规风险管理，一为合规行为管理

B. 合规管理涉及风险管理与行为管理两大范畴

C. 合规管理是风险管理的核心

D. 合规管理与市场、信用风险相比，更易量化

A. 严重阻碍业务发展的

B. 已被新的规章制度替代的

C. 因国家经济、金融政策发生变化，不应继续施行的

D. 因法律、规则、准则、本行章程或者效力层次较高的规章制度修订或者废止，导致规章制度与上述文件发生一般性抵触的

A. 发生涉案金额等值人民币100万元(含)以上案件的，应当给予案发机构主要负责人记过(含)以上处分。

B. 发生涉案金额等值人民币100万元(含)以上案件的，应当给予案发机构主要负责人记大过(含)以上处分。

C. 发生重大、恶性案件的，应当给予案发机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级(含)以上处分。

D. 发生重大、恶性案件的，应当给予案发机构主要负责人及其上一级机构分管负责人撤职(含)以上处分。

A. 违规操作导致的问题

B. 操作不规范或失误导致的问题

C. 规章制度不符合业务发展需要导致的问题

D. 信息系统存在漏洞导致的问题

A. 合理性

B. 有效性

C. 风险性

D. 不合理性

A. 盘点法

B. 详查法

C. 调节法

D. 鉴定法

A. 相关控制在评价期内是如何运行的

B. 相关控制是否得到了持续一致的运行

C. 实施控制的人员是否具备必要的权限和能力

D. 相关控制是否设计有效

A. 项目

B. 专项

C. 综合

D. 可疑