A、 对已审批通过的检查计划，在开展现场检查前均由内控合规部门提交立项申请
B、 检查项目立项人负责组建检查组，并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工
C、 在检查实施阶段，可由检查组长对本组检查人员业务分工进行调整
D、 检查人员在实施现场检查前，可通过系统查询与被检查机构或被审计人相关的历史底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点
答案：BCD
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
A、 对已审批通过的检查计划，在开展现场检查前均由内控合规部门提交立项申请
B、 检查项目立项人负责组建检查组，并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工
C、 在检查实施阶段，可由检查组长对本组检查人员业务分工进行调整
D、 检查人员在实施现场检查前，可通过系统查询与被检查机构或被审计人相关的历史底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点
答案：BCD
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
A. 牵头管理
B. 牵头负责
C. 业务管理
D. 监督管理
解析：解析:命题依据:第六章，第二节
A. 各级行内控合规监督部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，及时提示项目主办部门开展检查。
B. 检查计划无需明确检查项目的主办部门和协办部门，可不包括实施时间和检查重点。
C. 对年度检查计划中已安排未开展的检查项目，要查明原因，属于需要延期开展的，在次年检查计划中统一安排。
D. 年终前，各级行内控合规监督部门对本年度的检查计划执行情况进行总结评价，并提出相关改进建议，形成年度检查计划执行情况报告。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 试行制度只能在部分辖区适用
B. 试行制度的试行期限有时间限制
C. 试行的规章制度应当在名称中标注试行
D. 试行期满未予修订或废止的，自动转为正式制度
解析：解析:命题依据:第二章，第四节
解析：解析:命题依据:教材第九章，第一节
A. 合规报告的审议审批
B. 合规风险的识别与报告
C. 合规政策的审议审批
D. 监督董事会和高管层合规管理职责的履行
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 重要业务单位
B. 重大业务事项
C. 高风险领域
D. 反洗钱领域
解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 目标任务类
B. 制度流程类
C. 组织保障类
D. 产品工具类
解析：解析:命题依据:第七章，第一节
A. 新框架并没有改变1992年旧框架关于内部控制的基本概念和核心内容
B. 新框架对旧框架的原则、目标等概念和指引进行了更新和改进
C. 新框架反映了近年来企业经营环境的演变、监管机构的要求和其他利益相关者的期望
D. 新框架相比旧框架的五要素，提出了八要素
A. 火灾
B. 地震
C. 恐怖袭击
D. 洪水
解析：解析:命题依据:第十二章，第一节
