A、 新增入库
B、 合并至已有违规点
C、 废除
D、 延期审核
答案:ABC
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A、 新增入库
B、 合并至已有违规点
C、 废除
D、 延期审核
答案:ABC
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 记录检查日记
B. 出具检查工作底稿
C. 跟踪问题整改及成果利用
D. 内查外调
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 建立了内部控制的总体框架和基本要求
B. 明确了内控建设的目标、原则及构成要素
C. 在企业内部控制规范体系中处于最高层次,起统领作用
D. 未借鉴COSO等国际经验和做法
A. 工作底稿应当内容完整、事实清楚、定性准确、证据充分、依据准确、整改意见具可行性。
B. 检查底稿未执行检查方案要求的,应追究检查人员责任。
C. 检查组对检查工作底稿及检查中遇到的重大疑难问题应当进行集中讨论会审,必要时可提请项目主办部门专业支持。
D. 项目主办部门应当对整个项目的检查事实、检查依据和检查结论等进行复核,对检查组提请咨询的重大疑难问题提供业务和技术支持。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 交易各方的关联关系和关联方基本情况
B. 交易的定价政策及定价依据
C. 交易成交价格及结算方式
D. 该交易给我行带来的收益
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 银行卡中心
B. 网络金融部
C. 客户服务中心
D. 办公室
解析:解析:命题依据:第六章,第一节
A. 声誉风险、道德风险
B. 监管风险、财务风险
C. 案件风险、人员风险
D. 市场风险、系统风险
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 项目
B. 专项
C. 综合
D. 可疑
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 正文应当使用条文排列表述,每条可以分为款、项、目。
B. 编、章、节、条、款的序号用中文数字依次表述。
C. 项的序号用中文数字加括号表述,目的序号用阿拉伯数字表述。
D. 作业规则可采用流程图和流程分析的方法,体例上不受条、款、项、目等排列表述限制。
解析:解析:命题依据:教材第二章,第四节
A. 外部检查
B. 各级行年度计划内检查
C. 内控合规部门组织开展的检查
D. 关联方信息
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第三节
命题部室:内控合规监督部