A、 合规地图
B、 折线图
C、 仪表盘
D、 饼状图
答案:ABC
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第三节
A、 合规地图
B、 折线图
C、 仪表盘
D、 饼状图
答案:ABC
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第三节
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
A. 重大、较大、关注、一般、轻微
B. 重大、关注、一般
C. 几乎肯定、很可能、可能、不大可能、罕见
D. 很可能、可能、不大可能
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
命题部室:内控合规监督部
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 3个
B. 5个
C. 10个
D. 15个
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
A. 可以对基本授权的内容进行授权调整;
B. 可以对特别授权的内容进行授权调整;
C. 可以对转授权文书的内容进行授权调整;
D. 特别授权具有相对独立性,不能对特别授权进行授权调整。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 重大
B. 较大
C. 关注
D. 一般
解析:解析:命题依据:第七章,第三节
A. 权重法
B. 运用权重法,以定性与定量分析相结合的方式进行洗钱风险评估。
C. 定性与定量分析相结合的方式
D. 定性法
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
A. 综合评分80分(含)以上90分以下,定为二类A行。
B. 综合评分86分(含)以上90分以下,定为二类A级行。
C. 综合评分83分(含)以上86分以下,定为二类B级行。
D. 综合评分80分(含)以上83分以下,定为二类D级行。
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 内部牵制阶段
B. 内部控制制度阶段
C. 内部控制结构阶段
D. 内部控制整体框架阶段
解析:解析:命题依据:教材第四章,第二节