A、 项目
B、 专项
C、 综合
D、 可疑
答案：ABC
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
A、 项目
B、 专项
C、 综合
D、 可疑
答案：ABC
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
A. 总行内控合规监督部负责汇总全行关联方信息
B. 关联方信息需提交董事会关联交易控制委员会审议
C. 董事会关联交易控制委员会每年度对我行关联方名单进行确认
D. 关联方名单经确认后，应按照我行商业秘密进行管理，不得向行内任何人员公布
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
解析：解析:命题依据:教材第二章，第二节
A. 检查日记是检查人员以人为单位按时间顺序反映其每日实施检查全过程的书面记录。
B. 检查日记不能作为判定检查人员是否充分履职的证明。
C. 如果检查未发现问题，可以不编写检查日记。
D. 检查日记无需每日编写。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第五章，第五节
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
解析：解析:命题依据:第七章，第二节
A. 营业收入:财务损失金额≥当年度集团营业收入的2%
B. 营业收入:财务损失金额≥当年度集团营业收入的1%
C. 营业收入:财务损失金额>当年度集团营业收入的0.5%
D. 营业收入:财务损失金额<当年度集团营业收入的1%
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 二
B. 三
C. 四
D. 五
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面、各个领域、各个环节
B. 合规管理主要是合规部门的工作和任务
C. 立规与合规执行是合规管理的两大重点
D. 合规管理包括合规部门的合规与其他部门人员的合规两个方面
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 金融机构的客户有任何信息变化，都应及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
B. 金融机构应根据客户风险等级的调整期限，定期调整其风险等级及所对应的风险控制措施
C. 金融机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
D. 金融机构客户风险等级通过系统自动调整
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 要将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节
B. 仅须对部分经营管理活动过程进行全面控制
C. 要对包括从高层管理人员到基层执行操作人员在内的每一位员工进行控制
D. 实现全面、全员、全过程控制
