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306.在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成( )。

A、检查计划审核

B、关联方审核

C、用户授权

D、检查项目立项

答案：ABC

解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部

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253.下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是( ):

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315.某市连续发生恐怖分子用针状物刺伤市民，制造恐怖氛围的案件，引起大规模群众聚集事件。政府在部分城区实行严格交通管制和戒严，银行多个网点无法正常营业。该操作风险事件成因为( )，风险事件类型为( )。

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5.内部控制在国外发展的阶段，主要包括:( )。

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59.风险控制到位是指整改责任部门或单位已全部终止或纠正了相关行为。( )

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128.ICCS对检查发现问题按问题的严重程度进行了分类，正确的分类包括( )。

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51.职能部门现场监督发现问题应当下发整改通知书，并采取现场监督方式核查整改落实情况。( )

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89.合规风险监测平台实行用户准入制，各分行根据岗位职责范围与工作实际需要审定用户范围，按需申请用户授权。( )

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30.农业银行近年来开展的管理活动中，不属于内部监督的是:( )。

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65.我行反洗钱平台生成的可疑预警无需人工处理，系统自动进行上报。( )

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170.尽职监督，是指各级机构职能部门按照职责分工，对同级职能部门及下级对口部门相关经营管理活动进行( )的管理行为。

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多选题

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内控合规管理考试题库

306.在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成( )。

A、检查计划审核

B、关联方审核

C、用户授权

D、检查项目立项

答案：ABC

解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部

相关题目

253.下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是( ):

A. 在交易发起阶段确定交易对手是否为我行关联方

B. 按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查

C. 按要求进行关联交易信息备案

D. 按要求在内控合规管理信息系统中录入关联方信息

解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部

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A. 内部程序

B. 外部事件

C. 就业制度和工作场所安全事件

D. 实物资产的损坏

解析：解析:命题依据:第十二章，第一节

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5.内部控制在国外发展的阶段，主要包括:( )。

A. 内部控制高级阶段

B. 内部控制制度阶段

C. 内部控制结构阶段

D. 内部控制整体框架阶段

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59.风险控制到位是指整改责任部门或单位已全部终止或纠正了相关行为。( )

解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节

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128.ICCS对检查发现问题按问题的严重程度进行了分类，正确的分类包括( )。

A. 较大

B. 较小

C. 一般

D. 严重

解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节

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51.职能部门现场监督发现问题应当下发整改通知书，并采取现场监督方式核查整改落实情况。( )

解析：解析:命题依据:教材第六章，第三节

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89.合规风险监测平台实行用户准入制，各分行根据岗位职责范围与工作实际需要审定用户范围，按需申请用户授权。( )

解析：解析:命题依据:教材第十一章，第五节

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30.农业银行近年来开展的管理活动中，不属于内部监督的是:( )。

A. 案件风险排查

B. 企业文化建设

C. 年度内部控制评价

D. 条线尽职监督

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65.我行反洗钱平台生成的可疑预警无需人工处理，系统自动进行上报。( )

解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节

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170.尽职监督，是指各级机构职能部门按照职责分工，对同级职能部门及下级对口部门相关经营管理活动进行( )的管理行为。

A. 监测

B. 检查

C. 督导

D. 评价

解析：解析:命题依据:教材第六章，第一节

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