A、 基本信息
B、 管理信息
C、 用信信息
D、 产品信息
答案：ABC
解析：解析:命题依据:第十二章，第五节
命题部室:内控合规监督部
A、 基本信息
B、 管理信息
C、 用信信息
D、 产品信息
答案：ABC
解析：解析:命题依据:第十二章，第五节
命题部室:内控合规监督部
A. 中国银监会主席
B. 中国人民银行行长
C. 中国人民银行反洗钱局局长
D. 中国反洗钱监测分析中心主任
解析：解析:命题依据:第八章，第二节
A. 可区分为条文之规与不成文规
B. 可分为外规与内规
C. 包括法律、规则和准则
D. 所有的规则都具有法律强制性
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 内部环境
B. 控制活动
C. 风险评估
D. 内部监督
A. 中国
B. 境内
C. 属地
D. 境外
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 合规文化是企业文化的重要组成部分。
B. 合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择。
C. 合规文化也是银行合规管理追求的一种境界。
D. 合规文化就是合规管理
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 经济形势
B. 法律变化
C. 科技进步
D. 运营管理
解析：解析:命题依据:教材第一章，第一节
A. 考虑到该检查项目是小型检查项目，检查人员未签订检查责任书。
B. 检查人员小王对被查机构的乌龟养殖户农户贷款产生疑问，与主查刘某一同前往客户家中进行现场查证客户是否确实是乌龟养殖户。
C. 检查人员小李在调查一户个人消费贷款转入员工账户的问题，因贷款在检查期间已经归还，小李停止了追查，也未出具底稿。
D. 检查人员小张根据可疑线索追查该支行员工陈某任职小额贷款公司总经理的问题，在得知陈某早在2002年就已经内退这一情况后，没有再继续追查，也未与陈某进行谈话。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
A. 相关控制在评价期内是如何运行的
B. 相关控制是否得到了持续一致的运行
C. 实施控制的人员是否具备必要的权限和能力
D. 相关控制是否设计有效
解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节
A. 形成个人客户不良贷款(含信用卡透支，下同)在100万元以上2000万元以下或贷款损失金额在50万元以下的
B. 重要信息系统故障或瘫痪，银监会事件定级达到三级或造成辖区内服务中断半小时以上3小时以下的
C. 发生涉案金额50万元以上案件或造成直接经济损失金额在50万元以上的
D. 被司法机关或银行监管、审计、税务、工商等行政机关处罚金额在20万元以上50万元以下的
解析：解析:命题依据:第十五章，第二节
